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成功案例

*ST航通收行政处罚事先告知书,退市不影响投资者索赔
作者:齐程军 律师  时间:2021年08月03日

2021年7月30日,*ST航通(600677)公布公告称,公司及相关当事人于当日收到了中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(处罚字[2021]56号)。
据悉,2019年10月31日,*ST航通因公司涉嫌信息披露违法违规,被中国证监会立案调查。

公告中披露的《行政处罚及市场禁入事先告知书》中明确,航天通信涉嫌信息披露违法违规一案,已由中国证监会调查完毕,其涉嫌违法的事实如下:
一、航天通信2016年、2017年及2018年年度报告存在虚假记载
2016年至2018年,航天通信控股子公司智慧海派科技有限公司(以下简称智慧海派)存在虚构业务,虚增收入利润等情形,以致于航天通信2016年、2017年及2018年年度报告均存在虚假记载。

二、航天通信未依法披露智慧海派向关联企业提供担保事项
智慧海派2018年5月至6月向其关联企业提供了关于进出口业务的最高额保证,合计担保金额36800万美元,超过上一期经审计净资产的50%。此事项属于《证券法》和《上市公司信息披露管理办法》规定的应披露事项,而航天通信未予及时披露,也未在2018年年度报告中披露。
依据2005年《证券法》相关规定,证监会拟决定:对航天通信责令改正,给予警告,并处以60万元的罚款;对相关责任人员处以警告及罚款。对敖刚、邹永杭、朱汉坤、张奕、曹君、赵树飞、崔维兵、吴从曙、江山给予警告,并分别处以30万元、15万元、10万元、5万元不等的罚款。
此外,由于当事人邹永杭、朱汉坤、张奕、曹君的违法行为情节严重,证监会拟决定:对邹永杭、朱汉坤采取终身的证券市场禁入措施;对张奕、曹君采取三年的证券市场禁入措施。
公开资料显示,*ST航通是是一家制造业兼信息技术业的公司,目前公司有司法风险439条,经营风险53条。主营通信装备制造、纺织制造、商品流通、航天服务装备制造、通信增值服务等行业。
二级市场方面,*ST航通股价自2019年10月起开启下跌模式,2020年1月更是连续10个交易日跌停,2019年6月至2020年4月29日停牌,公司股价已暴跌80%至3.01元,较2015年42.16元的最高点已经跌去了90%,目前总市值不足16亿元。
2021年3月12日,*ST航通公告称,公司收到了上海证券交易所自律监管决定书《关于航天通信控股集团股份有限公司股票终止上市的决定》,同意公司股票主动终止上市。根据上海证券交易所安排,公司股票在3月18日予以摘牌。
*ST航通表示,申请主动退市的主要原因是近几年来受子公司智慧海派的影响,公司经营困难,业绩持续恶化,导致航天通信2016-2018年度连续3年净利润为负。
此前,公司曾于1月8日发布公告表示,为保护投资者利益,避免退市整理期股价波动给中小股东造成影响,公司拟以股东大会方式主动撤回股票在上交所的交易,并在取得上交所终止上市批准后转而申请在全国中小企业股份转让系统转让。随后,2月19日,公司连续发布数则公告,宣布公司正式向上交所上报了《航天通信控股集团股份有限公司关于撤回公司股票在上海证券交易所交易的申请》。

律师提示,*ST航通(600677)退市并不影响投资者的索赔,在2017年4月29日至2019年10月14日之间买入*ST航通,并且在2019年10月14日收盘时仍持有该股并遭受损失的投资者,均可准备参加报名索赔,待正式的行政处罚下达便可向法院提起诉讼。