股票发行承销协议（B股） 股票发行承销协议（B股） （一）文书制作基本知识 1．文书的含义和作用 B股即境内上市外资股，是采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖，并且在境内证券交易所上市交易。境内上市外资股投资人限于：（1）外国的自然人、法人各自然组织；（2）中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法......

股票发行及上市法律意见书 股票发行及上市法律意见书 （一）文书制作基本知识 1．文书的含义及作用 在股份公司股票公开发行和上市的申报材料中，律师所做的最重要的一项便是法律意见书。它是必须由证券律师制作的，是依照有关法律、法规的规定，对拟上市企业从改制重组、股票公开发行（包括配股）和上市交易事项进行审查，......

上市公司配股法律意见书 上市公司配股法律意见书 （一）文书制作基本知识 1．文书的含义及作用 配股是指已上市的公司在获得有关部门的批准后，向其现有的股东提出配股建议，使其可以按所持股票的比例来认购配股的行为，是发行新股的一种方式。 中国证监会于2000年在颁发的《关于上市配股工作有关问题的通知》一文中对上市公......

律师工作底稿 （一）文书基本知识 1．文书 具有从事证券法律业务资格的律师事务所及具有证券法律业务资格的律师在制作股票发行、上市（含配股）的法律意见书时，必须同时制作工作底稿。工作底稿是指律师在为股票发行人制作法律意见书的过程中形成的工作记录和获取的资料。工作底稿应当就《法律意见书》中涉及的每一法律意见......

主承销商律师验证笔录 主承销商律师验证笔录 （一）文书制作基本知识 1．文书的含义及作用 在1998年证监发字［1998］41号文下达之前，主承销商律师在公司上市中的职责也是出具一个法律意见书。这样，主承销商律师的职责便与发行人律师的职责有些重复，因为双方律师均为本次公司改制、重组、发行股票、上市的全过程，根据有......

主承销商律师验证笔录 主承销商律师验证笔录 （一）文书制作基本知识 1．文书的含义及作用 在1998年证监发字［1998］41号文下达之前，主承销商律师在公司上市中的职责也是出具一个法律意见书。这样，主承销商律师的职责便与发行人律师的职责有些重复，因为双方律师均为本次公司改制、重组、发行股票、上市的全过程，根据有......

上市公告书 （一）文书制作基本知识 1．文书的含义及作用 上市公告书是上市公司在其股票上市前，就其公司及股票上市的有关事宜通过指定的报刊向社会公众进行信息披露的文件及所附材料。上市公告书是上市公司的股票获准在证券交易所交易后公告的，其目的是保护投资者的合法权益。中国证监会要求在上市公告书中所披露的内容必......

中期报告 （一）文书制作基本知识 1．文书的含义及作用 中期报告也是公开发行股票公司信息披露的方式之一，属于定期报告。上市公司应当在每一个会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交记载以下内容的中期报告，并予以公告：①公司财务会计报告和经营情况；②涉及公司的重大诉讼事项......

股权质押合同 //www.law-lib.com——(2006-10-31) 股权质押合同 出质人（以下称甲方）：____________________ 质权人（以下称乙方）：____________________ 双方以在______________投资的股权作质押，经双方协商一致，就合同条款作如下约定： 第一条 本合同所担保的债权为：乙方依贷款合同向甲方发放的总金额为人民币_......

股份有限公司创立大会公证书 【制作依据】 本文书样式供公证机关依法证明股份有限公司创立大会真实、合法时使用。 1994年6月30日司法部发布《关于贯彻执行〈公司法〉为企业向公司制改造提供公证服务的若干意见》，其中规定： 1．办理股份有限公司创立大会公证，申请人应当具有《公司法》第七十四条、第七十五条规定的发起人......