企业法律风险防范浅谈

与自然风险、商业风险等其他风险不同，法律风险可控可防。企业法律风险防范机制，是指企业建立的对法律风险进行评估、识别、控制、监控与化解的系统工程。建立完善的企业法律风险防范机制，是对企业的生产、经营、管理等环节进行全面、综合法律监控，并通过对监控过程中发现和反馈的实际问题进行不断的改进和完善，逐步优化法律风险防范的制度设置和操作流程，为企业的生产经营提供更完善的法律环境。
一、我国企业法律风险防范现状
1、事后救火式。大部分企业的经营者没有法律风险防范意识，或者他们的法律意识有很大的被动性，对身边存在的潜在法律风险熟视无睹，只停留在出现了纠纷找律师打官司的认识层面上，根本不懂得如何事前预测、防范，即亡羊补牢的多，事前防范的少。随着市场经济的深入，在资源日趋稀缺的条件下，企业在市场上的竞争日益激烈，会不断因为相互间“争权夺利”而引发愈来愈多权利冲突或经济纠纷，企业因此付出的交易成本也越来越高。企业家如果还停留在这种事后救火式的法律救济方式来维护合法权益，已跟不上时代发展的要求。
2、吝啬投资型。一些企业家在法律风险防范上的投入的精力和金钱较少。他们普遍认为自己平常没有什么麻烦事，请个律师纯粹是浪费、是摆设。这种心态的人也很多。我服务的一个企业，以前没有律师，我提出为他们服务，他们认为他们不会出事，结果在一次交易中一下被骗80多万元，让我来处理。我看了他们交往的所有材料发现，稍有一点法律常识都不会出现这种事，或者给我打个电话，我稍作提醒也不会出这事。结果先是按照诈骗罪去举报，公安局认为是经济纠纷，不予立案，无奈之下打民事诉讼，现在是胜诉了难以执行，骗子已经跑了。企业经理因为这事也被免职了，里外弄得难以交差，律师也无回天之力。
有人做过统计，中国企业的平均寿命3－10年，而美国则30－50年，中国企业的法律投资几乎为零，美国企业平均支出的防范法律风险的费用占企业收入的1%。中国的企业家在某些方面可以一掷千金，豪爽大方，但在支付给律师、用于法律风险管理的资金投入上却非常“节约”、“吝啬”。企业家不注重在交易决策前的法律风险评估，也不重视在交易过程中的一步步风险，当这些风险达到量的积累时，一些“不该发生的故事”就发生了。作为律师每每看着发生在眼前的“事故”遭受的惨重损失，心痛不已，常常遗憾地责问：你为什么不早点给我说一声呢？为什么呢？一切都晚了。
3、刑事风险防范空白状。
当前，国企中职务经济犯罪的严重程度仅次于金融系统，因而有人说，国企是职务经济犯罪的重灾区。随着一个个高级管理人的落马，防范刑事法律风险越发显得紧迫。在国企及其管理人员可能涉及的100多个职务经济犯罪罪名中，可能触犯的主要罪名有近三十个。（1） 贪污罪，（2）集体私分国有资产罪，（3）受贿罪，（4）行贿罪，（5）挪用公款罪，（6）巨额财产来源不明罪，（7）非法经营同类营业罪，（8）为亲友非法牟利罪，（9）挪用特定款物罪，（10）单位受贿罪，（11）向单位行贿罪，　　（12）介绍贿赂罪，（13）单位行贿罪，（14）隐瞒境外存款罪，　　（15）徇私低价变卖国有资产罪，（16）、国有公司、企业、事业单位人员失职罪，（17）国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪，（18）非法吸收公众存款罪，（19）签订、履合同失职被骗罪，（20）逃汇罪，（21）合同诈骗罪，（22）提供虚假财会报告罪，（23）隐匿、销毁会计资料罪，（24）妨害清算罪，（25）重大责任事故罪，（26）重大劳动安全事故罪，（27）消防责任事故罪。
国企领导人如果不了解这些罪的内容，很可能在无意间就触犯了它。很多人往往直到“出事”的前一天，对即将发生的法律危机都浑然不知。一旦危机爆发，企业家顿时措手不及。
如集体职务经济犯罪，大致有以下几种类型：一是集体截留，设小金库；二是集体造假，有福同享；三是集体敲诈，坐地分赃；四是集体走私，相互勾结；五是集体卖官，权力出租。以单位名义、集体讨论或一个人决定实施犯罪的这种例子：某国有企业收到其他单位一笔礼金，放在小金库内，在班子会议上经理征得十几个成员同意，将该款发作班子成员的奖金，检察部门查实后以贪污罪指控了经理和书记、副经理，除了总经理外，其他人根本不知道小金库的存在，更无从知道礼金存放在小金库内，不可能产生贪污该礼金的故意，且上级部门有发奖金的文件和标准，发点奖金不为过，其行为后果至多是违反财务纪律。但总经理被处以贪污罪后也未上诉，致判决书生效，其他人不定罪就很难了。该案中有几点教训：一是发放奖金的表未入财务帐，二是所发的奖金是使用了礼金，三是该礼金又是存在小金库内，这些成了侦察人员的把柄，成了贪污罪的“事实”。其实，这些礼金也是企业的钱嘛，完全可以支配的，因领导人不懂法律，才造成了大家都入狱的悲剧。
二、如何防范经营法律风险
1、企业经营法律风险的产生根源：企业法律风险，不仅仅是企业及其人员侵权、违约、行政违法、犯罪或违章违纪，可能令本企业要承担的法律责任，也包括其它企业、政府等单位和个人侵权、违约、行政违法、犯罪或违纪可能给本企业造成的损失。
2、建立健全企业法律风险管理机制，围绕企业利益最大化为中心，运用科学的法律方法和社会学方法，为企业的决策和经营活动而设计的法律管理系统，是企业管理制度重要的有机的组成部分。构建企业法律风险防范机制的几个方面：(1)建立企业产权结构法律风险防范；(2) 建立企业内部管理制度法律风险防范，(3)建立企业合同管理体系法律风险防范；(4)建立企业财务重大法律风险防范；(5)建立企业知识产权法律风险防范；(6)建立企业对外重大投资、融资法律风险防范；(7)建立企业劳动法律风险防范；(8)建立企业管理人员刑事法律风险防范；(9)建立企业诉讼法律风险防范体系。
3、企业定期进行法律风险评估，即定期“体检”。就是企业法律顾问在获得被评估企业的同意之后，入驻企业，通过审查企业的组织结构、股权结构、治理结构、公司章程、公司各项许可证照、内部管理制度、业务流程、财务管理制度和流程、对外重大合同签署的决策和流程、劳动合同管理、固定资产管理、知识产权管理等方面，对企业各项目标依照相关法律法规分别进行调查，并依据调查结果出具《法律风险评估报告》。
　　定期法律风险评估的目的：(1)发现其中可能存在的潜在法律风险，并事先提出预警；企业可以在律师的帮助下，迅速采取适当补救措施，未雨绸缪，防患于未然。(2)发现潜在的诉讼纠纷。企业可以在律师协助下，收集有力证据积极应对，而不是等诉讼来了之后才仓促上阵。(3)为了避免法律风险，如果条件许可，企业可以在通过律师提交《法律风险评估报告》之后，根据企业自身实际情况构建企业法律风险防范体系，以有效降低公司法律风险，实现公司利益最大化。
　　通过法律风险评估，律师及时把企业可能存在的法律风险披露出来，以引起企业的注意。特别是在进行重大投资、重大协议签署之前请律师进行把关，可以大大减少因为合同条款漏洞等问题带来的巨额的、非必要的商业损失。事前的风险防范有利于减少纠纷，减少诉讼和仲裁。这样企业家就不必因为时常陷入被动的诉讼和仲裁中而疲于应对，有利于企业家安心进行商业运作，带领自己的企业走得更成功。
三、如何防范刑事法律风险
国企职务经济犯罪风险防范，可从多方面考虑，进行综合治理。我想结合自己的办案体会，谈几点个人完全可以做得到的防范对策：第一、应该掌握一点法律基本知识，律师应该是你及你所在单位的终身朋友和顾问。首先，要真正知法、守法，特别要重视刑法；其次，日常生活工作中，交一些贴身的、有水平的律师朋友，随时为你指点迷津。第二，应该清白做人，认真做事。与一般公民相比，企业家的刑事风险更大，一百多个单位犯罪，都与单位领导有关（双罚制），“居安思危”，在享有特权、荣誉的同时，还要牢记自己从事的是高风险的高空作业。第三，加大力度完善企业内部管理监督机制，完全按照公司法等现代企业管理制度规定，规范董事会、股东会、监事会的权利与义务；对企业内部纪检、监察及审计部门实行垂直领导，使这些部门具有相对独立性、权威性。建立“厂务公开”制度，提高管理机制的透明度。
另外，不得不面对的是我们国家还处在人治到法治的过渡阶段，换句话讲，还不完全是法治社会。这种情况下，尽管你清白如玉，却有可能因自己的、他人的事情受到这样或那样的牵连或追究，如被公安、检察机关传唤、采取强制措施，被纪检、监察部门进行了“双规”，在此情形下，你要相信司法部门，有罪就如实交待，争取轻判，无罪就坚持原则，不胡编乱造、自证其罪带来牢狱之灾。同时要注意以下几个方面： 1、自己没事别躲着，身正不怕影歪。有时候，别人的事情可能会牵连到自己，但自己不一定就有事。如果你能肯定自己没有事，那就不必害怕，更不必躲藏。很多时候，躲藏带来很大麻烦（会怀疑你有罪）。2、不要轻信诱供，一定要把自己的真实意思表述清楚、准确，不可模棱两可引起歧义。3、要灵活应付刑讯逼供、变相逼供。4、认真核对讯问笔录，严防伪造。5、不服要上诉。6、争取取保、缓刑及监外执行。
最重要的是：不管是面临风险还是已经陷入危机，要尽快得到专业律师的负责任的帮助。
四、企业家应当与律师成为合作伙伴
虽然企业决策者关心的不是法律，法律在公司里永远不是主角，只能唱配角戏，只能起保驾护航的作用，但是它却是必不可少、极其重要的配角。面对浩瀚的的法律法规，企业家不必深入学习法律专业知识，再说了时间就是金钱，那样学习成本支出也实在太高；况且，人的精力有限，系统掌握专业的法律知识也很不现实。所以聘请律师作参谋是优势互补、分工合作。正如某位名人说的：“一个聪明的企业家，必然是一位善于运用法律及使用法律人的企业家。” 所以，企业家只需要有一双选择法律专才的慧眼就足够了。当然并非律师都是专才（有很多误事的庸才），法律专才应该具备这样的素质：高尚的职业道德、扎实的法律功底、广博的知识结构、丰富的实践经验、开放的办案思维、高超的论辩技巧等。
1、企业家应该找到合适的律师做合作伙伴，经常保持热线联系。尤其在作出重要决策之前别忘了和自己的律师沟通有关情况，并请律师出具法律意见。尤其是可能涉及刑事责任风险的决策的时候，一定要听取律师的法律风险分析。
　　（也许有些事情企业家不便和自己公司的律师谈，担心律师泄密给其他无关的人士。根据律师法和职业道德的要求，保护客户的商业秘密和个人隐私是律师的基本职业道德，正派、负责任的律师是不会泄漏任何人的任何秘密）。
　　2、企业家聘请高级私人法律顾问防范刑事责任风险
　　公司法律顾问主要着重从技术层面为公司的业务把关，关注重点是公司的经济利益；而企业家个人的高级私人法律顾问着重从宏观层面为总裁个人的法律风险。高级私人法律顾问的工作是以事先防范为主，事后补救为辅，通过参与企业经营管理决策，努力将企业在法律方面的经营风险降低到最低限度，成为企业领导得力的参谋和助手。
某著名公司的老总曾说：未来的10年我们不想打官司。如果我们告别人，说明我们是笨蛋；如果别人告我们，那说明我们是坏蛋，我们既不想当笨蛋也不想当坏蛋。此话一语道破天机。

2008年国庆节