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法学论文

企业法律风险不单是诉讼风险
作者:孙新 律师  时间:2010年07月09日
正如一说到律师,人们就想到打官司一样,一说到企业法律风险,人们一般就会想到诉讼风险。许多企业管理者会认为,我一年也不见得打一个官司,没有必要。
诚然,诉讼风险是企业法律风险当中比较常见的风险。也可以说,在法制越来越健全、人们法律意识越来越强的今天,企业的法律风险,最终都有可能表现为诉讼风险。但是,正如不是所有的问题都要以诉讼来解决,企业法律风险绝不等于诉讼风险。
企业法律风险是多方面的。简单说来,企业法律风险有以下几类。
1、一般的民事诉讼与仲裁风险
这是最常见的法律风险。其中又以合同风险为主,可以说,企业所有的对外经营行为,都是以合同的形式表现出来的。这种风险又可以从两个角度去认识:
一类是可能发生诉讼的风险。讼,自古就存在,自古就不是什么好东西。《易经》里面经常出现“讼”,这是最不吉利的事情,“终凶”——最后都没有什么好结果,除非“利见大人”——有贵人协助。现代社会也一样,正常情况下,诉讼是谁也不愿意摊上的事情。浪费精力,浪费金钱,企业生产经营和品牌名声受损,结果还难以预料。一般来说,摊上诉讼,能全身而退,已是万幸。赢了官司输了钱,是司空见惯。败诉就更不用说了。
一类是发生纠纷后理亏、败诉的风险。诉讼主凶,可是纠纷谁也无法完全避免。发生纠纷之后,如果说自己一方在法律上更占理,纠纷处理起来,相对会更加主动和从容。可能通过谈判使对手知难而退。万一闹上法院,胜算更大。
2、权利丧失的风险
企业的权利主要包括物权、债权、股权和知识产权。
物权属于财产权,比如企业对自己的房产、厂房、设备、原材料、汽车等不动产或动产享有物权。可是,如果因为没有履行应有的法律手续(比如依法登记),因为合同行为不当,管理不当等等,可能导致这些权利丧失或受损,就产生了风险。
债权,属于请求权,比如企业供了货物,或者提供了劳务,有请求对方支付对价的权利,可是因为操作不当,导致这种权力可能丧失,就产生了风险。另外,在生意伙伴破产清算过程中,债权也极易受损。
股权,主要是对未投资、并购重组过程中产生的权利,如果这种权利一开始就存在瑕疵,或者在操作过程中对权力管理控制不当,就会产生风险。
知识产权,不同的企业,其权利内容有很大的不同。不是每个企业都涉及专利权和著作权,但是一般都会涉及企业名称、商标、专有技术、商业秘密保护等问题。这些方面处理不当,带来的权利受损,往往比直接财产权利受损的危害更大。
3、侵权与被侵权风险
侵权风险,是因为企业行为(一般是指员工职务行为)侵犯他人权利,造成他人损失,引发企业的赔偿责任的可能性。这种风险最终还是导致企业损失的增加。
被侵权,主要是因为企业外部主体和企业内部人员的行为,导致企业权利受损。尤其是企业内部人员的舞弊行为,导致企业损失更大、更隐蔽,而且会损害整个企业肌体组织(企业组织关系、企业文化),对企业长期发展极为不利。
4、 内部纷争的风险
主要表现在几个层面:
一是公司治理层面。由于企业股权设置、股东权利义务的设定、公司权力分配和监督、高管人员(包括股东高管)的激励等方面有问题,导致企业高层矛盾纷争不断,导致积极性下降、效率受损。这方面,许多时候并不见得是人的问题,而是机制的问题。
二是企业与员工之间的内部纷争,以及因为这种纷争(显性的和隐性的)导致的效率下降。比如因工资、奖金、加班费、社保、工伤、订立和解除劳动合同等方面引起纷争,导致企业经营收到影响,以及直接经济损失。
三是企业家(企业主)婚姻家庭相关的内部矛盾直接影响企业发展。比如企业家股权的继承、权力的传承,企业家婚姻关系,等等,都会给企业带来风险。许多时候,这种风险对企业是致命的。
5、刑事责任风险
有人说,公司法可以使人一夜间成为百万富翁,也可以是人一夜间沦为阶下囚,甚至被送上断头台。我国刑法涉及公司及公司管理人员的罪名有一百多个,其中常见的也有十几个,而且有一些是在当下的社会经济环境里面很不容易避免的。引发刑事风险的因素也很复杂,许多已经成为阶下囚的企业家,在之前都是很自信的,认为完全能够避免,直到进去了,才理解真正的江湖险恶。
相比于其他风险,刑事责任风险有更大的破坏性,一旦发生,对企业,对企业家往往产生致命的打击,再难翻身。
以上各类风险,又是互相联系互相转化的。比如,侵权、内部纷争可以转化为诉讼,所有的风险,都可能带来了权益的丧失或不必要的费用增加。
可见,企业法律风险防范、控制与管理直指企业效益,直关企业存亡。正所谓,“兵者,国之大事,死生之地,存亡之道,不可不察也!”