法学论文
侵犯商业秘密罪辩护_完善我国专利拍卖的法律思考
作者：邱戈龙 律师 时间：2018年12月04日
侵犯商业秘密罪辩护_完善我国专利拍卖的法律思考
广东长昊律师事务所
摘要：专利拍卖并非新鲜事物，早在破产程序中付诸实践，即管理人拟定破产财产变价方案之后，变价出售破产财产则通过拍卖进行，其中不乏破产人的专利权，此处的拍卖意在变价处理。然而，作为一种技术交易及流转方式，专利拍卖则是近年才逐渐进入人们视野的。
关键词：专利拍卖；法律
一、专利拍卖的产生
专利拍卖由一种变价途径而演化为技术流转方式，专利权人的被动处理到主动交易，该转变背后所隐含的是专利权性质与市场机制的互动机理。
1．专利权的排他性使其具备可流转性在保护期内，专利权人有权禁止未经其许可的实施行为，这种排他使用权在效果上类似于垄断，而且属法律豁免的合法垄断；在市场层面，垄断者可凭借其垄断地位获取竞争优势，但同时因与公平竞争秩序不相容而受政府规制，垄断在市场竞争中属于“稀缺品”。专利的经济价值在于其垄断属性，拍卖制度则通过公开竞价提供专利权这种具有垄断属性的产品，而且比传统的专利许可、合同转让方式更有效率、更为透明，无疑对市场竞争者具有莫大的吸引力。专利的商业价值不在于智慧成果本身，而在于对智慧成果的控制权。专利权的绝对性、排他性限制并消除了知识成果本身具有的非消耗性、使用的非竞争性，提升了权利人对于技术成果的控制，而对于权利的有效拄制是专利拍卖能够进行的前提之一。专利权的内在属性与拍卖的制度设计具有共通性。同一技术主题可能同时存在若干个研究者，但专利权仅授予在先申请的发明人或申请人，允许其在特定时间对该专利技术独占实施：拍卖制度实质上是一种特殊买卖合同关系，通过公开竞价将特定物品或者财产权利转让给最高应价者。二者背后的共通点是，通过提倡竞争来获得最优结果。
2．专利拍卖优于传统的技术交易模式传统技术交易主要采用合同、谈判方式，在该模式之下，交易完成需要如下过程：第一，转让方或受让方需要寻找潜在的交易方，搜寻过程往往会耗费相当的成本；第二，与寻找到的交易方进行接触和谈判，难以评估的专利价格、信息的不充分、交易市场的不透明等因素，均会增加谈判成本和交易失败的风险。而在专利拍卖中，公开竞价机制的运行会降低以上的成本及风险。一是寻找潜在交易方由拍卖机构等中介方完成，交易双方无需负担该阶段的成本。二是专利拍卖的优势在于为买方与卖方提供了共同的开放平台，并使双方预知了交易效果，竞买人之间公开竞价、委托人公开专利信息、中介结构对专利的检索与评估等提供了从专利技术到价格等全方位的信息，有助于建立一个公开透明的市场。三是公开竞价具有价格发现功能，拍卖过程中必然涉及估价问题，并经过竞价能够体现拍卖品的潜在价值，正是这个过程体现了拍卖市场的价格发现功能。专利拍卖中公开竞价等一系列机制的设置弥补了传统技术交易的不足，节约了买卖双方的交易成本，并且有助于专利技术价值的正确评估。
3．专利拍卖具有现实需要专利权的排他性使其具有可拍卖性，且专利拍卖与传统技术交易模式相比具有公开透明、成本节约等特点。除此之外，客观的现实需求也是专利拍卖推进的一个重要原因。技术创造领域的专利积压，迫切需要比传统交易方式更有效率的方式。我国技术科研单位承担的科研及创新工作中不乏优秀的专利技术，但由于缺乏市场化的渠道，无法弥补科研成本投入，许多专利技术处于待转化的闲置状态。专利技术的增多，交易规模的扩大，同样要求更加有效、公开及透明的交易市场。“知识产权的价值正在提升，事实上，它们的价值正在逐渐增大已难以进行私下秘密交易。随着数字经济的诞生，世界范围的知识产权在迅猛增加，交易量从1990年的100亿美元到2007年的2000亿美元。”专利拍卖的高效、快速、公开透明的特性，不仅有利于高价值的专利技术的转让，而且能够满足大规模专利技术出让的需求。
二、专利拍卖的实践及问题
如前文所述，作为破产财产变价处理方式的专利拍卖早已有之，但作为技术转移模式，无论在国内抑或国外均是近年才出现的。
1．国内的专利拍卖实践2010年12月，“中国科学院计算研究所首届专利拍卖会”在中国技术交易中心举行。本次拍卖共有90件专利参与，最终成交28件，成交率为40%，总成交额达256.8万元。参与拍卖的专利涉及智能信息、无线通信、集成电路、物联网等领域。此外，中国技术交易所第二届专利拍卖会也在筹备当中，将面向社会公开招商拍卖基于电子信息领域不同应用方向的307项标的，而且将在现场和网上分别举办，可谓本次拍卖活动的一大亮点。
2．国际层面的实践世界首次专利拍卖于2006年4月在美国旧金山市举行，由著名的知识产权公司海洋托莫(ICAP OceanTomo)主办。“400件专利被分为78个拍卖标的，覆盖领域包括了通信、医药、半导体、汽车、金融服务等。最终26个标的成交，成交率为33%，成交金额约300万美元”。尽管该次拍卖被海洋托莫的首席执行官称为“巨大成功”，但《华尔街日报》的报道认为公开的专利拍卖未能打动买家。2007年，欧洲首届知识产权拍卖会在德国慕尼黑举行，由位于德国汉堡的知识产权拍卖有限公司(IPAuctions)主持。共有83件价值总计超过500万欧元的标的参与拍卖，最终成交金额为50万欧元。该次拍卖中包括“权利拍卖与许可拍卖，其中40%的专利拍卖成功，90%的许可权流拍。”十次的拍卖活动对技术交易模式的探索和取得的成果备受瞩目，但仍存在以下值得关注的问题。
广东长昊律师事务所
摘要：专利拍卖并非新鲜事物，早在破产程序中付诸实践，即管理人拟定破产财产变价方案之后，变价出售破产财产则通过拍卖进行，其中不乏破产人的专利权，此处的拍卖意在变价处理。然而，作为一种技术交易及流转方式，专利拍卖则是近年才逐渐进入人们视野的。
关键词：专利拍卖；法律
一、专利拍卖的产生
专利拍卖由一种变价途径而演化为技术流转方式，专利权人的被动处理到主动交易，该转变背后所隐含的是专利权性质与市场机制的互动机理。
1．专利权的排他性使其具备可流转性在保护期内，专利权人有权禁止未经其许可的实施行为，这种排他使用权在效果上类似于垄断，而且属法律豁免的合法垄断；在市场层面，垄断者可凭借其垄断地位获取竞争优势，但同时因与公平竞争秩序不相容而受政府规制，垄断在市场竞争中属于“稀缺品”。专利的经济价值在于其垄断属性，拍卖制度则通过公开竞价提供专利权这种具有垄断属性的产品，而且比传统的专利许可、合同转让方式更有效率、更为透明，无疑对市场竞争者具有莫大的吸引力。专利的商业价值不在于智慧成果本身，而在于对智慧成果的控制权。专利权的绝对性、排他性限制并消除了知识成果本身具有的非消耗性、使用的非竞争性，提升了权利人对于技术成果的控制，而对于权利的有效拄制是专利拍卖能够进行的前提之一。专利权的内在属性与拍卖的制度设计具有共通性。同一技术主题可能同时存在若干个研究者，但专利权仅授予在先申请的发明人或申请人，允许其在特定时间对该专利技术独占实施：拍卖制度实质上是一种特殊买卖合同关系，通过公开竞价将特定物品或者财产权利转让给最高应价者。二者背后的共通点是，通过提倡竞争来获得最优结果。
2．专利拍卖优于传统的技术交易模式传统技术交易主要采用合同、谈判方式，在该模式之下，交易完成需要如下过程：第一，转让方或受让方需要寻找潜在的交易方，搜寻过程往往会耗费相当的成本；第二，与寻找到的交易方进行接触和谈判，难以评估的专利价格、信息的不充分、交易市场的不透明等因素，均会增加谈判成本和交易失败的风险。而在专利拍卖中，公开竞价机制的运行会降低以上的成本及风险。一是寻找潜在交易方由拍卖机构等中介方完成，交易双方无需负担该阶段的成本。二是专利拍卖的优势在于为买方与卖方提供了共同的开放平台，并使双方预知了交易效果，竞买人之间公开竞价、委托人公开专利信息、中介结构对专利的检索与评估等提供了从专利技术到价格等全方位的信息，有助于建立一个公开透明的市场。三是公开竞价具有价格发现功能，拍卖过程中必然涉及估价问题，并经过竞价能够体现拍卖品的潜在价值，正是这个过程体现了拍卖市场的价格发现功能。专利拍卖中公开竞价等一系列机制的设置弥补了传统技术交易的不足，节约了买卖双方的交易成本，并且有助于专利技术价值的正确评估。
3．专利拍卖具有现实需要专利权的排他性使其具有可拍卖性，且专利拍卖与传统技术交易模式相比具有公开透明、成本节约等特点。除此之外，客观的现实需求也是专利拍卖推进的一个重要原因。技术创造领域的专利积压，迫切需要比传统交易方式更有效率的方式。我国技术科研单位承担的科研及创新工作中不乏优秀的专利技术，但由于缺乏市场化的渠道，无法弥补科研成本投入，许多专利技术处于待转化的闲置状态。专利技术的增多，交易规模的扩大，同样要求更加有效、公开及透明的交易市场。“知识产权的价值正在提升，事实上，它们的价值正在逐渐增大已难以进行私下秘密交易。随着数字经济的诞生，世界范围的知识产权在迅猛增加，交易量从1990年的100亿美元到2007年的2000亿美元。”专利拍卖的高效、快速、公开透明的特性，不仅有利于高价值的专利技术的转让，而且能够满足大规模专利技术出让的需求。
二、专利拍卖的实践及问题
如前文所述，作为破产财产变价处理方式的专利拍卖早已有之，但作为技术转移模式，无论在国内抑或国外均是近年才出现的。
1．国内的专利拍卖实践2010年12月，“中国科学院计算研究所首届专利拍卖会”在中国技术交易中心举行。本次拍卖共有90件专利参与，最终成交28件，成交率为40%，总成交额达256.8万元。参与拍卖的专利涉及智能信息、无线通信、集成电路、物联网等领域。此外，中国技术交易所第二届专利拍卖会也在筹备当中，将面向社会公开招商拍卖基于电子信息领域不同应用方向的307项标的，而且将在现场和网上分别举办，可谓本次拍卖活动的一大亮点。
2．国际层面的实践世界首次专利拍卖于2006年4月在美国旧金山市举行，由著名的知识产权公司海洋托莫(ICAP OceanTomo)主办。“400件专利被分为78个拍卖标的，覆盖领域包括了通信、医药、半导体、汽车、金融服务等。最终26个标的成交，成交率为33%，成交金额约300万美元”。尽管该次拍卖被海洋托莫的首席执行官称为“巨大成功”，但《华尔街日报》的报道认为公开的专利拍卖未能打动买家。2007年，欧洲首届知识产权拍卖会在德国慕尼黑举行，由位于德国汉堡的知识产权拍卖有限公司(IPAuctions)主持。共有83件价值总计超过500万欧元的标的参与拍卖，最终成交金额为50万欧元。该次拍卖中包括“权利拍卖与许可拍卖，其中40%的专利拍卖成功，90%的许可权流拍。”十次的拍卖活动对技术交易模式的探索和取得的成果备受瞩目，但仍存在以下值得关注的问题。
