成功案例
广州浪奇（000523）被证监会调查，股民索赔征集启动
作者：齐程军 律师 时间：2021年01月11日
2021年1月8日晚间，广州浪奇公告称公司收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（粤调查字 210023 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对公司进行立案调查。同日，公司董事会秘书谭晓鹏辞职。公司披露的最新被冻结资金2.85亿元，占2020年三季度末经审计净资产的39.27%，冻结股权注册资本金近6亿元。
公开资料显示，广州市浪奇实业股份有限公司（以下简称“公司”）成立于1959年，是华南地区最早的洗涤用品生产企业。旗下以“浪奇”为核心品牌，还拥有高富丽、天丽、万丽、洁能净等品牌，主打洗衣粉、液体洗涤剂、日化洗涤材料等。浪奇的前身是广州油脂化工厂，始创于1959年，1990年该公司被评为中国最大500家工业企业之一。1993年又成为广州首批上市公司之一。
广州浪奇被证监会立案调查可以说是预料之中。两个月前，因存在信息披露违规行为，中国证监会广东监管局对广州浪奇、赵璧秋、钟炼军、谭晓鹏、李艳媚采取出具警示函措施。广东证监局查明，广州浪奇存在以下信息披露违规行为：一、未及时披露未能清偿到期重大债务（涉及金额3.95亿元）的违约情况。二、未及时充分披露相关存货涉及风险情况（存货账面价值合计5.72亿元）。
2020年9月28日，广州浪奇披露5.72亿元的库存货物不翼而飞，本应与公司签订仓储合同的江苏辉丰石化有限公司表示从未签订过合同，也没有任何货物存储在辉丰公司。经自查，广州浪奇于2020年12月25日公告称已掌握证据表明贸易业务存在账实不符的第三方仓库存货金额及其他账实不符已发出商品金额累计达到8.98亿元。据了解，相关仓储公司实际控制人姚之琦因涉嫌犯罪目前已被广州警方立案侦查。公司及子公司对姚之琦实际控制的金川公司、天亿公司、金富公司的应收预付款项合计金额超1.34亿元，目前已全部逾期，款项能否收回存在较大不确定性。
同时，公司还存在大量债务逾期。截至2020年12月30日，广州浪奇及子公司逾期债务已经达到7.10亿元，逾期均为公司贸易业务。1月8日，广州浪奇披露新增部分银行账户被冻结公告。公司新增3个银行账户冻结，冻结金额为396.72万元。截至1月7日，公司共27个银行账户被冻结，累计被冻结的资金余额合计2.85亿元。
继广东监管局后，广州浪奇、赵璧秋、钟炼军、谭晓鹏、李艳媚又因信披违规收到深交所的监管函。在深交所监管函中，广州浪奇的违规行为除了上述之外，还外加两条：未及时披露收到土地移交确认书、对土地收储事项会计处理前后信息披露不一致。
广州浪奇已于2020年10月29日取得广州市土地开发中心《土地移交确认书》，但直至11月14日披露上述信息，未及时履行信息披露义务。根据此前说明，土地收储补偿金额21.56亿元，如在12个月内按要求交付土地，广州浪奇将另外获得4.31亿元作为奖励。对这笔资金的使用，在2019年12月11日公告，原计划将扣除相关费用后，结余的土地收储补偿款（包括奖励金）将计入资本公积，增加公司所有者权益。到2020年11月14日，公司确认为资产处置收益，并由此实现税前收益约22.47亿元。
北京市盈科（无锡）律师事务所齐程军律师认为，根据法律及司法解释规定，初步判断，再2020年9月28日之前买入广州浪奇（000523）的股票，并且再2020年9月28日之后卖出或者继续持有的投资者，可初步准备发起索赔。
公开资料显示，广州市浪奇实业股份有限公司（以下简称“公司”）成立于1959年，是华南地区最早的洗涤用品生产企业。旗下以“浪奇”为核心品牌，还拥有高富丽、天丽、万丽、洁能净等品牌，主打洗衣粉、液体洗涤剂、日化洗涤材料等。浪奇的前身是广州油脂化工厂，始创于1959年，1990年该公司被评为中国最大500家工业企业之一。1993年又成为广州首批上市公司之一。
广州浪奇被证监会立案调查可以说是预料之中。两个月前，因存在信息披露违规行为，中国证监会广东监管局对广州浪奇、赵璧秋、钟炼军、谭晓鹏、李艳媚采取出具警示函措施。广东证监局查明，广州浪奇存在以下信息披露违规行为：一、未及时披露未能清偿到期重大债务（涉及金额3.95亿元）的违约情况。二、未及时充分披露相关存货涉及风险情况（存货账面价值合计5.72亿元）。
2020年9月28日，广州浪奇披露5.72亿元的库存货物不翼而飞，本应与公司签订仓储合同的江苏辉丰石化有限公司表示从未签订过合同，也没有任何货物存储在辉丰公司。经自查，广州浪奇于2020年12月25日公告称已掌握证据表明贸易业务存在账实不符的第三方仓库存货金额及其他账实不符已发出商品金额累计达到8.98亿元。据了解，相关仓储公司实际控制人姚之琦因涉嫌犯罪目前已被广州警方立案侦查。公司及子公司对姚之琦实际控制的金川公司、天亿公司、金富公司的应收预付款项合计金额超1.34亿元，目前已全部逾期，款项能否收回存在较大不确定性。
同时，公司还存在大量债务逾期。截至2020年12月30日，广州浪奇及子公司逾期债务已经达到7.10亿元，逾期均为公司贸易业务。1月8日，广州浪奇披露新增部分银行账户被冻结公告。公司新增3个银行账户冻结，冻结金额为396.72万元。截至1月7日，公司共27个银行账户被冻结，累计被冻结的资金余额合计2.85亿元。
继广东监管局后，广州浪奇、赵璧秋、钟炼军、谭晓鹏、李艳媚又因信披违规收到深交所的监管函。在深交所监管函中，广州浪奇的违规行为除了上述之外，还外加两条：未及时披露收到土地移交确认书、对土地收储事项会计处理前后信息披露不一致。
广州浪奇已于2020年10月29日取得广州市土地开发中心《土地移交确认书》，但直至11月14日披露上述信息，未及时履行信息披露义务。根据此前说明，土地收储补偿金额21.56亿元，如在12个月内按要求交付土地，广州浪奇将另外获得4.31亿元作为奖励。对这笔资金的使用，在2019年12月11日公告，原计划将扣除相关费用后，结余的土地收储补偿款（包括奖励金）将计入资本公积，增加公司所有者权益。到2020年11月14日，公司确认为资产处置收益，并由此实现税前收益约22.47亿元。
北京市盈科（无锡）律师事务所齐程军律师认为，根据法律及司法解释规定，初步判断，再2020年9月28日之前买入广州浪奇（000523）的股票，并且再2020年9月28日之后卖出或者继续持有的投资者，可初步准备发起索赔。
律师资料
齐程军律师
电话：15995233…
