2020年5月18日，中信国安（000839）收到中国证监会下发的《调查通知书》（陕证调查字2020036号）。2021年3月3日，收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》（处罚字[2021]13号）。2021年6月3日，中信国安公告收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》（[2021]36号）。
中信国安违法事实如下：1、披露的2009至2014年度报告累计虚增营业收入50632.12万元，累计少计财务费用50658.21万元，累计虚增利润总额10.13亿元；2、披露的2015年年度报告账面虚增收入、少计财务费用，造成2015年1月至6月虚增净利润6832.61万元，导致2015年中信国安账面投资收益多计3347.98万元。

证监会决定对中信国安责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对孙亚雷、李宏灿给予警告，并分别处以30万元罚款；对孙璐给予警告，并处以25万元罚款；对吴毅群给予警告，并处以10万元罚款；对李士林、罗宁、晏凤霞、李向禹、严浩宇给予警告，并分别处以5万元罚款。
2009年时，青海中信国安在预计年收入4亿元的背景下，喊出了10个亿的目标。正是为了完成这一目标，青海国科成为了“造假工具”。造假方式则是预售，同时按照10%价格让利和同期商业贷款利率支付客户预付款利息。青海国科收到客户预售款后，借记银行存款，贷记预收账款，同时虚构货物的销售合同、出库单等资料虚增收入，在账面借记应收账款，贷记主营业务收入，月底将预收账款和应收账款进行对冲核销。
在这7年间，中信国安每年的财报审计中，审计单位都出具了标准无保留意见。调查发现，中信国安曾先后更换了4家会计师事务所，但从签字会计师来看，基本是5名注册会计师轮换签字，可能七年里都是同一团队签字，只是更换了事务所名称。

业绩上，中信国安2021年第一季度营业收入6.03亿元，同比下降11%；净利润亏损4453万元，同比下降14789%；扣非净利润亏损6422万元。
不过对于中信国安来说，这份处罚的金钱损失只是其次，真正造成中信国安受到严惩的则是市场的信任损失。中信国安的营收不断下降，股价更是从当年最高的30元跌到了2元，市值惨遭蒸发。二级市场上，中信国安也在2017年达到股价高点后“一泻千里”，目前股价仅2.21元/股，总市值86.24亿元。