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律师随笔

股票律师教你如何进行股票维权?
作者:上海君澜律所俞强 律师  时间:2020年08月12日

短短十余年时间,国内出现了一批又一批股票成功获赔的案例,这些股票维权成功的消息给广大中小股民希望,维权是股民行使法律赋予的权利。那么,投资了哪些股票可以索赔呢?股票索赔的条件是什么?股票索赔的过程又是怎样?下述逐一介绍。
一、哪些股票可以进行维权索赔?
        根据《证券法》及最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》等司法解释,上市公司存在虚假陈述并被证监会作出行政处罚决定的,因上市公司的虚假陈述行为而导致亏损的投资者可以要求赔偿,赔偿范围包括投资差额、佣金、印花税及利息损失。虚假陈述具体包括四种:虚假记载,是指信息披露义务人在披露信息时,将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为。误导性陈述,是指虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体,作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。重大遗漏,是指信息披露义务人在信息披露文件中,未将应当记载的事项完全或者部分予以记载。不正当披露,是指信息披露义务人未在适当期限内或者未以法定方式公开披露应当披露的信息。因此,证监会处罚是股票索赔的前提,最近几年索赔的股票有: 
        万家文化(600576,祥源文化)、雅百特(002323)、游久游戏(600652)、新力金融(600318)、保千里(600074)、上海普天(600680,900930)、安泰集团(600408)、金亚科技(300028)、鞍重股份(002667)、SST前锋(北汽蓝谷,600733)、文峰股份(601010)、神马股份(600810)、全通教育(300359)、大有能源(600403)、中国高科(600730)、仰帆控股(600421)、慧球科技(600556,ST慧球),中毅达(600610,900906)、锐奇股份(300126)、美丽生态(000010)、太化股份(600281)、大连控股(600747)、中安消(中安科,600654)、登云股份(002715)、恒顺众昇(300208)、澄星股份(600068)、超华科技(002288)、*ST昆机(600806)、任子行(300311)、中科云网(002306)、佳电股份(000922)、山水文化(600234)、尔康制药(300267)、中水渔业(000798)、申科股份(002633)、武汉凡谷(002194)、三房巷(600370)、众和股份(002070)、天成控股(600112)、龙力生物(002604)等。
二、股票索赔的条件是什么? 
        查询购买的股票是否存在虚假陈述处罚,可进入中国证监会网站,点击网站首页的“行政处罚决定”,输入股票名称进行查找。那么买入卖出该股票的时间需要符合什么样的条件呢?上海君澜律师事务所合伙人、证券维权律师俞强律师,根据最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》之规定,投资者在虚假陈述实施日以后买入股票,并一直持有至虚假陈述揭露日以后。买入该股票的股民需要在诉讼时效届满日前进行维权,诉讼时效为证监会等有权作出行政处罚的机构公布处罚决定书之日起3年。 
        例如: 吉林利源精制股份有限公司于2019年2月18日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《调查通知书》(吉调查字2019007号):因公司涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公司立案调查。2019年11月8日,公司披露了《关于收到中国证券监督管理委员会重庆监管局〈行政处罚及市场禁入事先告知书〉的公告》(处罚字[2019]6号)(公告编号:临2019-083)。 
        中国证券监督管理委员会吉林监管局于2020年7月28日公布了的《行政处罚决定书》(【2020】2号)。 
        因此股民股票维权的时效届满日为2020年7月28日,股票维权应在该日之前(不包括该日)提起索赔。
三、股票索赔的过程是怎样的?
股票索赔的过程大致分以下步骤:证监会(局)立案调查→行政处罚决定书→法院立案 → 法院审判 
        1、立案调查时间一般6个月,最短的37天(雅百特),最长二年以上。一旦被立案调查,说明已掌握违法的初步证据,一般会被证监会行政处罚。 
        2、证监会的行政处罚是法院立案的前置程序,一般在处罚告知书或决定书下达后法院才会正式立案(虽然现在已经取消前置规定,但审理时还是会考虑处罚决定书)。 
        3、股票维权准备工作一般从上市公司公告收到证监会立案调查通知书之日起就开始了,因为立案调查后的交易会对股票索赔产生很大的影响。

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上海君澜律所俞强律师
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