2021年3月13日，广东榕泰（600589）收到中国证监会广东监管局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字[2021]5号），此前于2020年5月被调查，历经不到一年时间调查完毕。值得一提的是，这是新《证券法》实施来首家吃螃蟹的公司！因公司违法违规拟被罚300万元，而此前最高仅面临60万元罚款。
主要违法事项
   根据证监会查明，广东榕泰主要在2018年、2019年两年涉嫌违法。一是未在规定的期限内披露2019年年报；二是相关报告未按规定披露关联关系、日常经营性关联交易关系；三是2018年、2019年年报存在虚增利润等违法事实。
投资者可做好索赔准备 
   根据《证券法》及相关司法解释，因重大信息披露违法给投资者造成的损失，违法一旦坐实，投资者可向公司及相关责任人员提起民事赔偿诉讼。目前处罚预先告知书已经下来，投资者可做好索赔准备了。 
   【索赔条件】在2019年4月23日至2020年5月21日期间买入并在该期间至少持有一股广东榕泰投资者可索赔，如符合可通过证券诉讼快车在线博客参加。
1500万元罚款，新《证券法》显威力 
   根据预处罚告知书，除了广东榕泰拟被罚300万元，公司董事长兼总经理杨宝生拟被罚330万元。公司及相关责任人员共面临1500万元罚款。如果按照以往《证券法》规定，公司及相关责任人员顶格处罚也只有60万元、30万元。此次被罚金额已经创造历史，公司及董事长被罚的金额提高到了原顶格处罚的5倍、11倍。 
   长期代理证券索赔的北京市京师（上海）律师事务所柯正云律师表示，新《证券法》实施不仅标志着中国资本市场在市场化、法治化的道路上又迈出了重要的一步，也提高了对上市公司及高管处罚力度和震慑力，有利于进一步优化资本市场生态，保护投资者合法权益，但是否足以震慑那些违法者，还要看后期的表现。