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律师随笔

小额贷款公司设立流程
作者:郭庆梓 律师  时间:2020年08月06日

企业设立申请材料,应包括以下内容:
        一、筹建申请材料目录 
        (一)××市(州、地)人民政府关于××县(市、区)小额贷款公司申请材料审查意见的函 
        (二)××县(市、区)人民政府关于设立小额贷款公司试点的请示 附:1、××县(市、区)设立小额贷款公司的可行性报告 
        下发试点筹建通知 
        申请人向县(市、区)人民政府提交成立 
        小额贷款公司设立、开业申请 
        县(市、区)人民政府审查后,向市(州、地)政府呈报设立、开业申请材料 
        市(州、地)政府按规定审核筛选后,向省经信委转报推荐设立、开业申请材料 
        省经信委受理、审批设立、开业申请材料 
        下发试点开业通知 
        不符合要求 
        符合要求 
        2、××县(市、区)小额贷款公司推荐表 
        (三)××县(市、区)人民政府关于小额贷款公司风险防范和风险处置责任承诺书 
        (四)出资人设立小额贷款公司申请(含企业可行性分析、筹建情况等) (五)出资人承诺书 (六)出资人协议书 附:1、企业出资人名单 2、自然人(出资)名单 3、社会组织出资人名单 
        (七)股东出资能力证明(附验资报告) (八)章程(草案) 
        (九)法律意见书(律师事务所提供) 
        (十)法人出资人的法定代表、自然人出资人的个人简历、身份证复印件及无犯罪记录证明(“个人简历”由档案所在单位人事部门或人才中心、社区、街道盖章证明;“无犯罪记录证明”由县(市、区)公安部门提供) 
        (十一)拟任董事长、总经理、财务、信贷、内审等高级管理人员任职资格申请表、照片、身份证复印件、无犯罪记录证明。 
        (十二)出资人信用记录 
        (注:除注明复印件要求外,其余均是原件) 
        二、开业申请材料目录 
        (一)地方政府对小额贷款公司开业的审查报告; 
        (二)开业申请书。内容包括公司名称、地址、营业场所装修完成情况、营业面积、筹建工作情况等; 
        (三)按审查申报名称提供的《企业名称预先核准通知书》(复印件); (四)公司章程 ; (五)机构设置框架图; 
        (六)主要管理制度汇编(主要包括业务管理制度、财务管理制度、风险管理制度和信息披露制度等); 
        (七) 董事长、总经理、财务、信贷、内审等高级管理人员任职登记表、照片和身份证复印件等; 
        (八)公司住所、营业场所照片及所有权或使用权证明材料; (八)消防部门对营业场所出具的消防设施合格证明(复印件); (注:除注明复印件要求外,其余均是原件) 
        需提交纸质申请材料一式两份(一份原件、一份复印件)。 
        申请材料采用活页装订的方式,申请材料应严格按照目录名称和顺序装订,各要件之间应明显分隔,采用A4规格的纸张(无法规范的原件除外)。申请材料的封面应标有“××市××区××小额贷款公司设立申请材料”字样,申请材料内容文字须用中文简体仿宋GB2312小三号字体书写,一般应双面印制 
        文章摘自网络,如有侵权,请联系删除。