一、案情回溯 2020.5.21，广东榕泰收到证监会《调查通知书》（粤调查字 20066号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司进行立案调查。2021.3.13，广东榕泰收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》（广东证监处罚字〔2021〕5号）。2021.5.13，广东榕泰收到证监会《行政处罚决定书》（〔2021〕8 号）。 二、处罚原因及结果 根据处罚决定书，ST榕泰（600589）涉嫌违法的主要事实有：一、未在规定期限内披露2019年年度报告；二、相关报告未按规定披露关联关系、日常经营性关联交易；三、2018年年度报告、2019年年度报告虚增利润；四、董事、监事和高级管理人员履职相关情况。基于以上违规情形，证监会决定:（1）对广东榕泰责令改正，给予警告，并处以 300 万元罚款，其中对广东榕泰未按照规定报送年度报告的行为，责令改正，给予警告，并处以 50 万元罚款；对广东榕泰披露的信息有虚假记载的行为，责令改正，给予警告，并处以 250 万元罚款。 （2）对杨宝生给予警告，并处以 330 万元罚款，其中对其作为广东榕泰未按照规定报送年度报告的直接负责的主管人员，给予警告，并处以30万元罚款;对其作为广东榕泰披露的信息有虚假记载的直接 负责的主管人员，给予警告，并处以 200 万元罚款;对其作为广东榕泰披露的信息有虚假记载的实际控制人，处以 100 万元罚款。 （3）对郑创佳给予警告，并处以 160 万元罚款，其中对其作为广东榕泰未按照规定报送年度报告的直接负责的主管人员，给予警告，并处以20万元罚款;对其作为广东榕泰披露的信息有虚假记载的直接负责的主管人员，给予警告，并处以 140 万元罚款。（4）对朱少鹏给予警告，并处以 80 万元罚款。（5）对林伟雄、杨光给予警告，并分别处以 75 万元罚款。 （6）对罗海雄、林岳金给予警告，并分别处以 55 万元罚款。 （7）对高大鹏、冯育升、陈水挟、郑子彬、杨愈静、陈东扬给予警告，并分别处以 50 万元罚款。 八、对徐罗旭给予警告，并处以 20 万元罚款。 三、 证券律师分析 正在推进广东榕泰索赔的 律师事 分析，在2019.4.23至2020.5.21期间买入ST榕泰（600589）股票的投资者，且在2020.5.22后卖出或继续持有该股票的投资者，有望通过诉讼获赔，应该积极参与索赔登记。 律师指出，由于ST榕泰是2020年3月1日新《证券法》实施以来第一家被罚累计超千万元的案例，因此备受社会广泛关注。广东榕泰（600589）的违规情形，已经严重违反了2005年《证券法》第63条，构成了2005 年修订的《证券法》第193条第1款“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”所述的严重情形。因此，受损投资者已经大概率获得了索赔权。 4月30日，广东榕泰发布《关于股票交易实施其他风险警示暨公司股票停牌的提示性公告》：由于大华会计师事务所（特殊普通合伙）为广东榕泰 2020 年度内部控制出具了否定意见审计报告，认为广东榕泰在项目投资决策、客户信用评价和应收账款催收、资金管理、存货管理等方面存在重大缺陷。根据《上海证券交易所股票上市规则》第 13.9.1 条规定，公司股票将于 2021 年 04 月 30 日停牌 1 天，2021 年 05 月 06 日期实施其他风险警示。广东榕泰变ST榕泰。 律师表示，ST榕泰财务造假是通过虚构销售回款、虚构保理业务的方式来虚增利润，造假手段隐蔽，涉案金额巨大、性质极其恶劣，此前也被证监会点名批评。目前证监会的罚单已下达，ST榕泰即将面临大批股民索赔，鉴于公司此前已被实施其他风险警示，现今又遭受大额处罚，处境相当困难，对广大中小投资者来说也并非好消息，符合条件的受损投资者要趁早索赔，积极联系律师参与索赔登记，维护自身的合法权益，尽力弥补因广东榕泰虚假陈述而带来的损失。公开数据显示，截至2020年5月31日，ST榕泰股东户数5.73万，这意味着或有约5万名投资者具备索赔资格。广大投资者注意，股民索赔遵循“不告不理”的原则，如果投资者不准备起诉，广东榕泰后期不会主动赔付受损投资者。部分符合索赔条件的投资者，此前已经在陆续联系我们进行索赔登记，目前律师正在审核投资者的索赔资料，通知符合索赔条件的投资者办理委托手续， 律师事务所即将正式启动第一批索赔诉讼。后续投资者的索赔征集仍在火热进行中。索赔项目包括（高买低卖）投资差额损失，以及对应部分的 佣金 和 印花税、利息 与预缴的 诉讼费 等，具体以法院判决为准。 投资者应当打开手机App或电脑页面，对照检索自己是否符合本文所述的“索赔条件”。本案的法定管辖地是广州中院。投资者后期如果起诉索赔，除了注意共同被告的数量，尽可能把受处罚的“董监高”都列为共同被告以锁定胜诉之后的实际赔付能力之外，还需要注意诉讼时效（维权截止时间的问题）。 

 五、投资者索赔所需准备资料1、ST榕泰（600589）的股票对账单（需显示成交时间、成交价格、成交股数、对账区间）2、股东账户信息确认单（盖券商业务章）3、身份证复印件（可注明“仅供诉讼索赔使用”）

六、律师代理索赔流程查询适格索赔条件 →律师免费审核材料 →收集证据邮寄材料 →签约索赔委托文件→律师代理提起诉讼七、再次强调索赔条件在2019.4.23至2020.5.21期间买入ST榕泰（600589）股票的投资者，且在2020.5.22后卖出或继续持有该股票的投资者，有望通过诉讼获赔，目前索赔登记正在火热进行中。