2021 年 8 月 13 日，*ST金刚收到中国证券监督管理委员会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字〔2021〕65 号）。

一、预处罚原因
（一）豫金刚石涉嫌通过虚构销售交易及股权转让交易，虚增营业收入、利润总额，导致 2017 年至 2019 年年度报告存在虚假记载
1、豫金刚石涉嫌虚构非饰品类销售交易，虚增营业收入及利润总额；
2、豫金刚石涉嫌虚构饰品类销售交易，虚增营业收入及利润总额；
3、豫金刚石涉嫌通过股权转让交易虚增利润总额，导致其 2018 年年度报告存在虚假记载。
（二）豫金刚石涉嫌通过虚构采购交易等方式，虚增存货、固定资产、非流动资产，导致 2016 年至 2019 年年度报告存在虚假记载
1、豫金刚石通过虚构采购交易虚增存货；
2、豫金刚石通过虚构设备改造业务虚增固定资产；
3、豫金刚石通过采购业务虚增非流动资产；
4、豫金刚石通过工程施工业务虚增非流动资产；
5、豫金刚石虚增在建工程。
（三）豫金刚石通过虚构采购业务、支付采购款、账外借款及开具商业汇票等形式向实际控制人及其关联方提供资金，涉嫌未按规定披露非经营性占用资金关联交易，导致 2016 年至 2019 年年度报告存在重大遗漏
（四）豫金刚石涉嫌未按规定披露关联担保及对外担保，导致未及时披露担保事项，2016 年至 2019 年年度报告存在重大遗漏
（五）豫金刚石涉嫌未按规定披露预计负债和或有负债，导致 2018 年年度报告存在虚假记载和重大遗漏，2019 年年度报告存在虚假记载
（六）豫金刚石披露的《2019 年度业绩预告》、《2019 年度业绩快报》涉嫌虚假记载

二、预处罚结果
基于以上违规情形，证监会拟决定：（一）、责令郑州华晶金刚石股份有限公司改正，给予警告，并处以 500 万元的罚款；（二）、对郭留希予以警告，并处以 1,500 万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款 500 万元，作为实际控制人罚款 1,000 万元；（三）、对刘永奇、刘国炎给予警告，并分别处以 300 万元罚款；（四）、对李国选、张建华、赵波、张召给予警告，并分别处以 200 万元罚款；（五）、对李素芬、刘广利给予警告，并分别处以 50 万元罚款；（六）、对张超伟、杨晋中、张凯给予警告，并分别处以 30 万元罚款；（七）、对王莉婷给予警告，并处以 5 万元罚款。

三、哪些投资者可以参与索赔？
正在推进*ST金刚索赔工作的律师认为，*ST金刚 2017 年至 2019 年年度报告存在虚假记载，违反了 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》第六十三条、2019 年修订的《中国人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述“信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的信息披露违法行为。目前，*ST金刚因涉嫌信披违规已被中国证监会预处罚，后期下达正式的中国证监会《行政处罚决定书》将是极大概率的事件，受损投资者可以做好索赔准备。
在2017.4.27至2020.4.7（含当日）期间买入*ST金刚（300064）股票，并在2020.4.8及之后卖出或继续持有该股票的投资者，可参与索赔预登记。 
 

四、投资者诉讼索赔需要准备哪些资料？
1、到证券营业部，打印《对账单》（即“交易记录流水明细”），并加盖业务章或公章，（打印时间跨度：从首次购入日至打印日），打印*ST金刚（300064）的单只股票或者多只股票的对账单均可。如有融资融券交易，两个账户均打印；
2、证券营业部盖章的账户基本信息证明（即“开户确认单”或“账户信息表”均可，只要含姓名，身份证号，证券账户号等基本信息就行。如果在上述《对账单》中已经含有身份证号，则不用再提供此项证明，或在交易记录中注明身份证号，加盖章）。

五、再次强调索赔条件
在2017.4.27至2020.4.7（含当日）期间买入*ST金刚（300064）股票，并在2020.4.8及之后卖出或继续持有该股票的投资者，可参与索赔预登记。