2021.8.27，北京文化收到证监会证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》 （【2021】4 号）。


一、案情回溯
2018 年 7 月，北京文化子公司北京世纪伙伴文化传媒有限公司 （以下简称世纪伙伴）将影视剧《大宋宫词》15%的投资份额收益权作价 10,800 万元转让给海宁博润影视文化有限公司（以下简称海宁 博润）。2019 年 1 月，海宁博润向世纪伙伴支付首笔转让费 2,300 万 元。该项业务在北京文化 2018 年年度报告中确认收入 10,188.68 万元。 世纪伙伴与雅格特国际文化传媒（北京）有限公司（以下简称雅格特）签订《项目转让协议》，世纪伙伴将影视剧《倩女幽魂》60%的投资份额收益权作价 38,000 万元转让给雅格特。协议显示的签署 时间为 2018 年 12 月 10 日，实际上该协议并非在 2018 年签署。
2019 年 3 月，雅格特向世纪伙伴支付首笔转让费 5,500 万元。该项业务在北京文化 2018 年年度报告中确认收入 35,849.06 万元。 经查，《大宋宫词》《倩女幽魂》投资份额收益权转让未真实发生，交易资金系由北京文化授权娄晓曦（时任北京文化副董事长、世纪伙伴董事长）全权负责的舟山嘉文喜乐股权投资合伙企业（有限合伙）提供。娄晓曦安排、组织、实施上述虚假转让投资份额收益权，虚构资金循环，流回世纪伙伴。 世纪伙伴虚假转让《大宋宫词》《倩女幽魂》投资份额收益权，导致北京文化在 2018 年年度报告中虚增收入合计 46,037.74 万元， 占当期营业收入（追溯调整前）比例为 38.20%，虚增净利润 19,108.02万元，占当期净利润（追溯调整前）比例为 58.94%。北京文化 2018年年度报告存在虚假记载。


二、预处罚决定
证监会拟决定：一、对北京文化给予警告，并处以 60 万元罚款； 二、对娄晓曦、宋歌、张云龙给予警告，并分别处以 30 万元罚款；三、对陈颖给予警告，并处以 20 万元罚款；四、对贾园波给予警告，并处以 10 万元罚款；五、对陶蓉、丁江勇、杜扬、陈晨、张雅萍、邓勇、邸晓峰、褚建国、李华宾、刘伟、张润波、金波给予警告，并分别处以 3 万元罚款。 此外，鉴于娄晓曦组织、实施案涉财务造假，导致北京文化信息披露违法，违法情节严重。依据 2005 年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第 115 号）第三条、第五条的规定，证监会拟决定：对娄晓曦采取 3 年证券市场禁入措施。


三、受损股民怎么办？
北京文化被证监会立案调查后股价应声下跌，2021年1月4日发布消息的当日报收5.28元，跌幅达10.05%，5万多股民损失惨重。正在推进北京文化股票索赔的律师指出，根据最高院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，北京文化既已收到证券监管机构的行政处罚事先告知书，结合证监会对之前数十只股票的处罚经验来看，后期大概率将收到证监会的正式罚单并引发跟风索赔。
宋联民律师表示：在 2019.3.22 至 2020.4.28期间买入ST北文(北京文化000802)，且在 2020.4.29日及之后卖出或继续持有该股的投资者，可以做好诉讼索赔准备，目前可参与索赔预登记。


四、投资者关于北京文化股票索赔的常见问题解答
（1）怎么进行索赔预登记？需要准备哪些材料？
1、到证券营业部，打印《对账单》（即“交易记录流水明细”），并加盖业务章或公章，（打印时间跨度：从首次购入日至打印日），打印ST北文(北京文化000802)的单只股票或者多只股票的对账单均可。如有融资融券交易，两个账户均打印；
2、证券营业部盖章的账户基本信息证明（即“开户确认单”或“账户信息表”均可，只要含姓名，身份证号，证券账户号等基本信息就行。如果在上述《对账单》中已经含有身份证号，则不用再提供此项证明，或在交易记录中注明身份证号，加盖章）。
3、身份资料：方便到或在 北京 的投资者，后期请准备身份证原件到 北京中院 现场核对；外地投资者需到户籍所在地公证处办理身份证复印件与原件相符的公证书（150元/份），供法院立案时核对身份信息。
证券索赔大致需要准备对账单、公证书材料，其他材料（起诉状等）由您委托的律师负责准备。
（2）人在外地，如何办理公证书材料？
异地公证处一般不同意办理《身份证复印件与原件相符》公证书，需要您到户籍地公证处办理，或者到户籍地派出所打印一份《户籍证明》（盖章件）。
（3）我的普通账户和信用账户都买入了北京文化，都需要打印对账单吗?
是的，索赔案件需要打印全部交易流水。特别是普通账户和信用账户之间，二者会频繁发生托管转入和托管转出，所以这两个账户的的对账单都需要打印。
（4）只要持有北京文化的股票就可以索赔吗？
根据《证券法》及最高院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，在 2019.3.22 至 2020.4.28期间买入ST北文(北京文化000802)，且在 2020.4.29日及之后卖出或继续持有该股的投资者（无论您是普通投资者还是机构投资者），可参与索赔预登记。待正式罚单下达后，可以进行诉讼索赔。
（5）目前投资者的索赔人数（总金额），有多少？
目前，根据律师机构统计，已有10余名投资者陆续联系律师准备索赔资料，等待正式处罚下达之后即可启动索赔。理论上来讲，在2020年4月29日晚间，哪怕持有一股ST北文股票的投资者，都具备索赔资格（最终以法院判决为准）。
（6）索赔需要交什么费用？律师费怎么收？
证券虚假陈述索赔案件属于特殊侵权案件，打官司也需要向法院正常缴纳诉讼费，但投资者可以向律师机构申请垫付诉讼费，投资者获得上市公司实际赔付进账之后，再按照实际获赔金额的一定比例（10%-20%）支付律师费用。从而保证您在收到上市公司赔偿款前，不产生额外费用。
（7）现在买卖是否会影响索赔？
买卖不影响索赔，索赔也不影响买卖。证券虚假陈述的索赔案件，是针对特定时段内的证券虚假陈述造成的股价涨落而进行索赔，侵权事实一旦发生则不可逆，所以当前股价的涨落和是否卖出或持有，都不再影响投资者对历史上特定时间段内发生的侵权事件的索赔。
即便按照当前的股价计算，投资者未发生实际亏损，但在法理上仍可针对特定时段（也就是索赔时间条件2019.3.22-2020.4.28）内发生的亏损主张索赔。
（8）索赔案件的办理，一般需要多长时间？
索赔案件的办理，一般需要一到两年时间，在这个期间内，可能发生调解、开庭、损失鉴定和一审判决以及上诉之后的二审程序。