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律师随笔

靴子落地,ST北文投资者如何启动索赔?
作者:宋联民 律师  时间:2021年11月02日

2021年11月1日晚间,中国证监会北京监管局官网发布北京文化行政处罚决定书(〔2021〕10号),历时11个月的调查终于落下帷幕。证监会查明:2018年7月,北京文化子公司世纪伙伴虚假转让《大宋宫词》《倩女幽魂》投资份额收益权,导致北京文化在2018年年度报告中虚增收入合计46,037.74万元,占当期营业收入(追溯调整前)比例为38.20%,虚增净利润19,108.02万元,占当期净利润(追溯调整前)比例为58.94%。北京文化2018年年度报告存在虚假记载。
    北京文化上述行为违反了2005年《证券法》第六十三条的规定,构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述违法行为。证监会决定:一、对北京文化给予警告,并处以60万元罚款;二、对娄晓曦、宋歌、张云龙给予警告,并分别处以30万元罚款;三、对陈颖给予警告,并处以20万元罚款;四、对贾园波给予警告,并处以10万元罚款;五、对陶蓉、丁江勇、杜扬、陈晨、张雅萍、邓勇、邸晓峰、褚建国、李华宾、刘伟、张润波、金波给予警告,并分别处以3万元罚款。行政处罚的最终下达意味着受损投资者可以全面启动索赔程序。
    哪些投资者可以索赔?
    根据证监会认定ST北文的虚假陈述违规事实情况,律师事务所主任表示:在 2019.3.22 至 2020.4.28期间买入ST北文(北京文化000802),且在 2020.4.29日及之后卖出或继续持有该股的投资者,目前可参与索赔登记。 
  
    以下为投资者关于ST北文股票索赔的一些常见问题解答:
    (一)现在买卖是否会影响索赔?
    买卖不影响索赔,索赔也不影响买卖。证券虚假陈述的索赔案件,是针对特定时段内的证券虚假陈述造成的股价涨落而进行索赔,侵权事实一旦发生则不可逆,所以当前股价的涨落和是否卖出或持有,都不再影响投资者对历史上特定时间段内发生的侵权事件的索赔。
    即便按照当前的股价计算,投资者未发生实际亏损,但在法理上仍可针对特定时段(也就是索赔时间条件 2019年3月22 日至 2020年4月28日)内发生的亏损主张索赔。
    (二)诉讼索赔需要准备哪些资料呢?如何准备?
    1、到证券营业部,打印《对账单》(即“交易记录流水明细”),并加盖业务章或公章,(打印时间跨度:从首次购入日至打印日),打印ST北文(北京文化000802)的单只股票或者多只股票的对账单均可。如有融资融券交易,两个账户均打印。
    2、证券营业部盖章的账户基本信息证明(即“开户确认单”或“账户信息表”均可,只要含姓名,身份证号,证券账户号等基本信息就行。如果在上述《对账单》中已经含有身份证号,则不用再提供此项证明,或在交易记录中注明身份证号,加盖章);
    3、身份资料:方便到或在 北京 的投资者,后期正式索赔时请准备身份证原件到 北京金融法院 现场核对;外地投资者需到户籍所在地公证处办理身份证复印件与原件相符的公证书(150元/只需半小时),供法院立案时核对身份信息。

    (三)证券索赔案件属于什么性质?索赔需要什么费用吗?
    证券虚假陈述索赔案件属于特殊侵权案件,打官司也需要向法院正常缴纳诉讼费,但投资者可以向律师机构申请垫付诉讼费,从而保证在整个索赔过程中,投资者不产生额外费用。
    (四)人在外地,如何办理公证书材料?
    异地公证处一般不同意办理《身份证复印件与原件相符》公证书,需要您到户籍地公证处办理,或者到户籍地派出所打印一份《户籍证明》(盖章件)。
    (五)索赔案件的办理,一般需要多长时间?
    索赔案件的办理,一般需要一到两年时间,在这个期间内,可能发生调解、开庭、损失鉴定和一审判决以及上诉之后的二审程序。
    (六)目前,投资者还可以提起索赔吗?
    可以,投资者对ST北文(北京文化000802)可以正式启动索赔,从索赔经验看,投资者争取赶上第一波,尽早启动索赔,尽早获赔,三季度财务报告显示公司归属于母公司股东权益17.03亿元,公司净资产充裕,因此受损投资者应当积极索赔。

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宋联民律师
电话:13913007…

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