今天还有牛股,新股友记得加我好友,别掉队!”7月以来,股市渐趋火热,一些社交软件上的荐股群也活跃起来。事实上,如此热心提供指导的荐股群不在少数。同样在QQ上,另一个群成员多达738人的“××在线分享总群”里,“助理”也会坚持每天发布荐股信息。
“下午开始布局,个股已经选出两只,精选其中一个布局,操作的私聊我。”7月15日,“助理”在群里抛出“诱饵”,如果进一步询问,对方表示“跟上操作需加入会员,缴纳一定费用。很多人一听收费就心里有抵触,所以你还是看看实力”。
出现下面七种情况,说明投顾公司在业务开展过程中存在不合规:
一是对客户进行虚假、不实、误导性营销宣传及承诺保证收益;
二是部分营销人员在不具备证券投资顾问资格的情况下向客户提供证券投资建议;
三是在提供投资顾问服务时引用信息或资料时未标明出处和著作权人,未说明引用证券研究报告的发布人、发布时间;
四是未及时报告业务场所变化情况;
五是提供证券投资顾问服务过程中未告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息;
六是内部控制存在缺陷,证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全;
七是业务推广、服务提供等环节未完整留痕,部分营销留痕与产品种类不对应,留痕管理有效性不足。
非法荐股收取服务费真实案例 来源网络:
央视近期曝光一起大型非法荐股黑平台案件,在一年的时间里,某不法团伙向三千多名投资者收取“股票服务费”“股票会员费”累计达到三千八百万余元。该团伙主犯被判处6年有期徒刑并处罚金300万元。黑平台开设“投资课” 业务员变身“黑导师”2016年10月,戴某注册上海某咨询公司,该公司在没有获取证监会批准的情况下开设股票课程,发布大量“荐股课程”指导进行股票交易吸引投资者的关注。该公司业务人员虚构从业经历,将自己包装成稳操胜券的“导师”或“股票大神”。而经过调查,该公司员工大多不具备证券从业资格,也不具备证券投资的分析专业能力。所谓的网上“股神”通过语音讲课、行情分析、推荐股票、“托儿”发布股票收益的虚假截图等方式,让受害者充分相信荐股人是所谓的专家、大神。“股神”在免费推荐几只股票后,便会要求“学生们”缴纳高昂的学费才继续荐股。受害者交了学费以后,才会慢慢发现,股市起起落落,靠的还是自己的运气。
被诱导交了投顾服务费能退回吗?
1、保存好聊天记录;
2、保存好转账记录;