法学论文
美国产品责任诉讼解读与分析
作者：110网 律师 时间：2010年07月20日
美国产品责任诉讼解读与分析
笔者曾参与处理中国企业被美国消费者提起的产品质量责任诉讼。众所周知，美国属于普通法系，而中国属于大陆法系，两者法律制度，包括产品责任等亦存在一定的区别。现根据本人的理解，就美国产品责任诉讼介绍如下，供感兴趣的企业及朋友参考。
一、 美国的产品责任体系
1、 产品责任的归责原则：美国每一个州都有本州制定的产品责任方面的法律。产品责任的归责原则包括严格责任、过失及违反保证理论等。其他理论包括不当得利、欺诈、不实陈述或隐瞒、州消费者保护法的违反等。
2、 产品责任的承担主体：美国大多数州允许原告向产品制造者、总经销商、分销商及零售商等提起产品责任诉讼。美国一些州承认“无辜销售者”例外原则，保护零售者因销售有缺陷产品而产生的产品责任，当然为享受上述例外原则，美国的零售商需要满足一定的条件。
3、 缺陷产品的刑事责任：刑事责任并不适用于传统民事产品责任案件中的缺陷产品的销售，然而，检察官可以基于被告已违反规范产品的相关法律，寻求刑事制裁。
二、 产品责任的因果关系
1、 产品缺陷及损害证明：原告承担产品责任要素的证明义务，比较典型的是，为支撑严格责任，原告须证明：（1）被告从事销售或分销涉案产品；（2）产品有缺陷；（3）产品缺陷导致原告损害。产品缺陷分为三类，分别是设计缺陷、制造缺陷及警示缺陷。在以过失提起的产品诉讼，原告需要证明被告知道或应该知道产品存在缺陷。
2、 因果关系证明：无论基于何种缺陷理论提起诉讼，产品责任诉讼的核心要素是近因。为证明近因，原告必须证明损害时可预见的或者是被告产品自然或可能导致的后果。因果关系证明必须通过科学可靠的证据进行支撑，特别是通过专家证言，证明被告产品的缺陷直接导致或实质造成了原告的损害。
3、 原告应证明产品警示不充分而构成产品缺陷。为支撑上述指控，原告一般必须证明，在该产品脱离被告控制时点，产品缺乏充分的警示或说明，造成不合理的危险。法院在判定是否构成警示缺陷时，需要考虑潜在用户的一般常识等因素。
三、 产品质量责任的抗辩
1、 诉讼时效：原告必须在损害发生后的合理时间提起请求。诉讼时效从1年到人身损害赔偿6年不等，取决于产品诉讼提起的依据及各州的具体法律规定。
2、 休眠法令：根据该法令，在产品生产或销售后的一定时期后，无论原告是否发现损害，都不能再向生产者提出赔偿请求。休眠时间一般远远长于诉讼时效时间，一般在10-15年之间。
3、 原告疏忽：以原告疏忽作为抗辩理由，被告必须证明原告不可原谅地延迟提起诉讼，被告因此延迟受到损害。法院一般会基于案件事实的公平性的平衡作出判断。
4、 第三方原因。被告可以证明原告的损害是因其他人的原因（比如另一被告、其他第三人或原告本身的原因等），要求免责。
5、 比较过错/共同过失: 美国很多州遵循比较过失之原则，原告的赔偿应该根据其行为导致的损害程度进行相应的减少，即如果原告对损害具有过错和可归责性，其应承担相应的责任，被告的责任则相应的降低。
6、 风险承担。美国很多州认可风险承担作为抗辩理由，但被告必须证明原告知道产品的缺陷、认识到产品所构成的危险、继续使用产品并造成损害。
7、 其他一些抗辩理由。
四、 产品责任诉讼程序
1、 诉讼案件通过法官还是陪审团审判：根据美国联邦诉讼规则，任何一方都可以就相关事项申请陪审团审判。关于产品责任的请求基本都属于陪审团审理范围。如果一方没有合适送达并提出陪审团审判之申请，将视为放弃陪审团审判。一旦提出申请，未经他方同意不能撤销。美国各州法院都有上述类似之规定。
联邦陪审团多数由六人组成，另有两人候补，裁决需要六名陪审员一致同意。州陪审团基本上由12人组成，一些州要求陪审团一致同意才能做出裁决，其他一些州仅要起12名中的9名或10名陪审员达成一致即可做出判决。
2、 法院是否有权指定技术专家一同参与审判：根据联邦民事诉讼规则53条的规定，联邦法官可以指定特别专家协助法院审判。在 采纳专家的报告、建议之前，法院必须通知各方并听取各方的意见。法院可以采纳、确认、全部或部分修专家的意见。
3、 产品责任集团诉讼：原告在药品及医疗设备诉讼、消费者欺诈诉讼中寻求产品责任集团诉讼的认定。联邦诉讼规则23条规定满足集团诉讼认定的四点要求：1、诉讼人数很多，全部人员参加诉讼不是很可行；2、法律及事实问题普遍适用所有的人；3、起诉及抗辩事实与理由比较典型；4、代表方能够公允充分保护整个集团的利益。
4、 诉讼能够由代表团体提出：诉讼请求不能由某代表团体，如消费者组织或其他类似的代表机构提起，原因是他们缺乏提起产品质量诉讼法律地位与资格。
5、 审判时间：美国没有一个统一的审判时间。一些州的审判时间需要一年，其他州可能需要数年时间。尽管审判时间差距很大，截止2009年12月30日前的12个月期间，联邦法院整体上比较居中的审判时间是23.4个月，也就说近两年的时间。
6、 判决上诉：一审判决都可以上诉。美国各州法院的上诉程序不尽相同。绝大多数法院有两级上诉法院（中级上诉法院及最终法院），其他11个州仅由一级上诉法院。
7、 专家证言：由于产品质量诉讼涉及到科学、技术及其他专业知识，因此，专家证言将有助于法官或陪审团理解案件证据、确定案件事实。联邦诉讼规则702条规定了采纳专家证言的条件，要求该证人具备专家的知识、技能、经验、培训或教育等，同时该证言基于充分的事实或数据、具备可靠的方法及原则，并将上述原则与方法可靠应用于案件的有关事实。
8、 证据发现程序：联邦规则规定的证据发现范围是非常广泛的，规则需要各方提前向另一方批露用于审判的信息，包括书面证据等。规则同时允许一方可以通过宣誓证词、书面质询、出示文件、要求确认等方式要求对方提供有关证据。
9、 产品质量责任纠纷的替代解决方案：产品责任诉讼各方可以通过谈判、调解或仲裁方式解决争议。近年来，联邦及地方法院开始要求各方在判决前采取一些替代争议解决的方式进行和解。谈判、调解及仲裁在所有的产品质量诉讼中得到应用。
五、 产品责任救济
1、 救济措施：金钱赔偿是产品质量案件主要的救济措施，当然也包括禁令/宣告救济等。
2、 损害赔偿的范围：产品责任诉讼中，原告可以要求经济补偿、精神损害赔偿及惩罚性赔偿。经济赔偿是为使原告恢复到如果没有受到产品损害时的状态，包括医疗费、收入损失等赔偿。精神损害赔偿主要就原告因产品损害所遭受的痛苦赔偿。原告可以就损害产品本身及其他遭受的损害的产品请求赔偿。最后，原告可以获得惩罚性赔偿，以惩罚被告的危害行为，威慑其未来的错误行为。
3、 惩罚性赔偿：美国大多数州，原告在产品责任案件中能够获得惩罚性赔偿。I当然，原告必须通过有说服力或优势证据证明：被告的行为是恶意的。 许多法院在判令惩罚性赔偿之前需要进行实质损害的评估。美国有38个州已经启动惩罚性赔偿的改革。 包括加利福尼亚的一些州，通过立法要求原告在提起惩罚性赔偿之前，需要提供初步表面证据证明被告的产品责任。 一些州就惩罚性赔偿设定上限，赔偿额度介于补偿性赔偿额的1-5倍。其他一些州通过立法，允许陪审团决定是否给与惩罚性赔偿，并由法院决定赔偿金额。
4、 同一产品质量损害事件赔偿上限：美国没有就产品生产者就同一损害赔偿的事件设定赔偿上限，但一些州对于非经济赔偿设定上限。
5、 诉讼和解特别规则：包括集团诉讼和解在内的一些诉讼和解需要法院批准。法院在涉及未成年人及无民事能力的个人案件中也可以要求就诉讼各方达成的和解方案进行审批。
6、 诉讼费用承担：胜诉方可以就诉讼费用及开支获得赔偿，包括法院职员、记录、打印复印、证人费用等。尽管一些法院规定败诉方需承担律师费用，但在产品质量诉讼案件中律师费用基本上是不会获得赔偿的。
笔者曾参与处理中国企业被美国消费者提起的产品质量责任诉讼。众所周知，美国属于普通法系，而中国属于大陆法系，两者法律制度，包括产品责任等亦存在一定的区别。现根据本人的理解，就美国产品责任诉讼介绍如下，供感兴趣的企业及朋友参考。
一、 美国的产品责任体系
1、 产品责任的归责原则：美国每一个州都有本州制定的产品责任方面的法律。产品责任的归责原则包括严格责任、过失及违反保证理论等。其他理论包括不当得利、欺诈、不实陈述或隐瞒、州消费者保护法的违反等。
2、 产品责任的承担主体：美国大多数州允许原告向产品制造者、总经销商、分销商及零售商等提起产品责任诉讼。美国一些州承认“无辜销售者”例外原则，保护零售者因销售有缺陷产品而产生的产品责任，当然为享受上述例外原则，美国的零售商需要满足一定的条件。
3、 缺陷产品的刑事责任：刑事责任并不适用于传统民事产品责任案件中的缺陷产品的销售，然而，检察官可以基于被告已违反规范产品的相关法律，寻求刑事制裁。
二、 产品责任的因果关系
1、 产品缺陷及损害证明：原告承担产品责任要素的证明义务，比较典型的是，为支撑严格责任，原告须证明：（1）被告从事销售或分销涉案产品；（2）产品有缺陷；（3）产品缺陷导致原告损害。产品缺陷分为三类，分别是设计缺陷、制造缺陷及警示缺陷。在以过失提起的产品诉讼，原告需要证明被告知道或应该知道产品存在缺陷。
2、 因果关系证明：无论基于何种缺陷理论提起诉讼，产品责任诉讼的核心要素是近因。为证明近因，原告必须证明损害时可预见的或者是被告产品自然或可能导致的后果。因果关系证明必须通过科学可靠的证据进行支撑，特别是通过专家证言，证明被告产品的缺陷直接导致或实质造成了原告的损害。
3、 原告应证明产品警示不充分而构成产品缺陷。为支撑上述指控，原告一般必须证明，在该产品脱离被告控制时点，产品缺乏充分的警示或说明，造成不合理的危险。法院在判定是否构成警示缺陷时，需要考虑潜在用户的一般常识等因素。
三、 产品质量责任的抗辩
1、 诉讼时效：原告必须在损害发生后的合理时间提起请求。诉讼时效从1年到人身损害赔偿6年不等，取决于产品诉讼提起的依据及各州的具体法律规定。
2、 休眠法令：根据该法令，在产品生产或销售后的一定时期后，无论原告是否发现损害，都不能再向生产者提出赔偿请求。休眠时间一般远远长于诉讼时效时间，一般在10-15年之间。
3、 原告疏忽：以原告疏忽作为抗辩理由，被告必须证明原告不可原谅地延迟提起诉讼，被告因此延迟受到损害。法院一般会基于案件事实的公平性的平衡作出判断。
4、 第三方原因。被告可以证明原告的损害是因其他人的原因（比如另一被告、其他第三人或原告本身的原因等），要求免责。
5、 比较过错/共同过失: 美国很多州遵循比较过失之原则，原告的赔偿应该根据其行为导致的损害程度进行相应的减少，即如果原告对损害具有过错和可归责性，其应承担相应的责任，被告的责任则相应的降低。
6、 风险承担。美国很多州认可风险承担作为抗辩理由，但被告必须证明原告知道产品的缺陷、认识到产品所构成的危险、继续使用产品并造成损害。
7、 其他一些抗辩理由。
四、 产品责任诉讼程序
1、 诉讼案件通过法官还是陪审团审判：根据美国联邦诉讼规则，任何一方都可以就相关事项申请陪审团审判。关于产品责任的请求基本都属于陪审团审理范围。如果一方没有合适送达并提出陪审团审判之申请，将视为放弃陪审团审判。一旦提出申请，未经他方同意不能撤销。美国各州法院都有上述类似之规定。
联邦陪审团多数由六人组成，另有两人候补，裁决需要六名陪审员一致同意。州陪审团基本上由12人组成，一些州要求陪审团一致同意才能做出裁决，其他一些州仅要起12名中的9名或10名陪审员达成一致即可做出判决。
2、 法院是否有权指定技术专家一同参与审判：根据联邦民事诉讼规则53条的规定，联邦法官可以指定特别专家协助法院审判。在 采纳专家的报告、建议之前，法院必须通知各方并听取各方的意见。法院可以采纳、确认、全部或部分修专家的意见。
3、 产品责任集团诉讼：原告在药品及医疗设备诉讼、消费者欺诈诉讼中寻求产品责任集团诉讼的认定。联邦诉讼规则23条规定满足集团诉讼认定的四点要求：1、诉讼人数很多，全部人员参加诉讼不是很可行；2、法律及事实问题普遍适用所有的人；3、起诉及抗辩事实与理由比较典型；4、代表方能够公允充分保护整个集团的利益。
4、 诉讼能够由代表团体提出：诉讼请求不能由某代表团体，如消费者组织或其他类似的代表机构提起，原因是他们缺乏提起产品质量诉讼法律地位与资格。
5、 审判时间：美国没有一个统一的审判时间。一些州的审判时间需要一年，其他州可能需要数年时间。尽管审判时间差距很大，截止2009年12月30日前的12个月期间，联邦法院整体上比较居中的审判时间是23.4个月，也就说近两年的时间。
6、 判决上诉：一审判决都可以上诉。美国各州法院的上诉程序不尽相同。绝大多数法院有两级上诉法院（中级上诉法院及最终法院），其他11个州仅由一级上诉法院。
7、 专家证言：由于产品质量诉讼涉及到科学、技术及其他专业知识，因此，专家证言将有助于法官或陪审团理解案件证据、确定案件事实。联邦诉讼规则702条规定了采纳专家证言的条件，要求该证人具备专家的知识、技能、经验、培训或教育等，同时该证言基于充分的事实或数据、具备可靠的方法及原则，并将上述原则与方法可靠应用于案件的有关事实。
8、 证据发现程序：联邦规则规定的证据发现范围是非常广泛的，规则需要各方提前向另一方批露用于审判的信息，包括书面证据等。规则同时允许一方可以通过宣誓证词、书面质询、出示文件、要求确认等方式要求对方提供有关证据。
9、 产品质量责任纠纷的替代解决方案：产品责任诉讼各方可以通过谈判、调解或仲裁方式解决争议。近年来，联邦及地方法院开始要求各方在判决前采取一些替代争议解决的方式进行和解。谈判、调解及仲裁在所有的产品质量诉讼中得到应用。
五、 产品责任救济
1、 救济措施：金钱赔偿是产品质量案件主要的救济措施，当然也包括禁令/宣告救济等。
2、 损害赔偿的范围：产品责任诉讼中，原告可以要求经济补偿、精神损害赔偿及惩罚性赔偿。经济赔偿是为使原告恢复到如果没有受到产品损害时的状态，包括医疗费、收入损失等赔偿。精神损害赔偿主要就原告因产品损害所遭受的痛苦赔偿。原告可以就损害产品本身及其他遭受的损害的产品请求赔偿。最后，原告可以获得惩罚性赔偿，以惩罚被告的危害行为，威慑其未来的错误行为。
3、 惩罚性赔偿：美国大多数州，原告在产品责任案件中能够获得惩罚性赔偿。I当然，原告必须通过有说服力或优势证据证明：被告的行为是恶意的。 许多法院在判令惩罚性赔偿之前需要进行实质损害的评估。美国有38个州已经启动惩罚性赔偿的改革。 包括加利福尼亚的一些州，通过立法要求原告在提起惩罚性赔偿之前，需要提供初步表面证据证明被告的产品责任。 一些州就惩罚性赔偿设定上限，赔偿额度介于补偿性赔偿额的1-5倍。其他一些州通过立法，允许陪审团决定是否给与惩罚性赔偿，并由法院决定赔偿金额。
4、 同一产品质量损害事件赔偿上限：美国没有就产品生产者就同一损害赔偿的事件设定赔偿上限，但一些州对于非经济赔偿设定上限。
5、 诉讼和解特别规则：包括集团诉讼和解在内的一些诉讼和解需要法院批准。法院在涉及未成年人及无民事能力的个人案件中也可以要求就诉讼各方达成的和解方案进行审批。
6、 诉讼费用承担：胜诉方可以就诉讼费用及开支获得赔偿，包括法院职员、记录、打印复印、证人费用等。尽管一些法院规定败诉方需承担律师费用，但在产品质量诉讼案件中律师费用基本上是不会获得赔偿的。
