律师随笔
吴振举 律师 中国式企业管理的规则意识培养与法律风险防范（六）
作者：吴振举 律师 时间：2012年05月13日
摆在中国企业与企业高管面前的法律与规则风险：
决斗在市场，规则定输赢！
每个企业家团队都是一个战斗的群体，争做胜者是大家唯一的目标。企业的价值就是企业家团队的价值的体现，为达成企业的价值，往往需要企业家毕生的付出乃至企业家团队几代人的努力！壮士未酬身先死，是对壮士洒血疆场的讴歌。但也成为现代企业家团队因为触犯法律与规则而败走麦城的凄婉写照！下面将企业家团队面临的法律与规则风险简单分述，祝愿我们的企业家团队一路走好！
1、最高规则（刑事）风险——不可触及！
据不完全统计，刑法中涉及企业管理团队人员犯罪的约100个左右。企业从设立到终止整个过程中，企业家团团队稍有不慎都可能触及，轻则承担经济责任，重则可能失去宝贵的自由乃至生命。
这些刑事风险主要集中在：成立中的注册；契约中的合同与担保；生产中的销售与进出口；竞争中的合同与担保；品牌运营中的知识产权与商业秘密；人力资源管理中的违规；融资中的吸收并购与上市；运营中的商业贿赂与财产侵占；管理中的失职与破产责任；税收征管中的偷漏税，以及危机公关中的危机与诉讼等。都必须谨慎行事，如履薄冰。
中国企业的体制与治理模式特点，使企业管理团队的刑事犯罪，在很大程度上累及企业的经营、生存危机，我们必须足够的重视。
2、次级规则（民事）风险——谨慎应对！
企业管理团队的民事法律风险主要集中在：设立阶段对公司设立承担连带赔偿责任；运营阶段对企业造成损害承担赔偿责任；管理中怠于行使权力、越权、行使不当的责任；竞业规定中的违反勤勉、忠诚义务的责任，及决策失误产生的法律责任等。
企业高管的以上行为，虽然大多是职务行为，但结果却是严厉的，要么被企业罢免职务，甚至可能对公司或股东承担约定或法定的巨额赔偿责任。在履行自己责任中，因为对规则的陌生、漠视或违反而遭受如此的法律风险，对企业管理团队来说有很多这样的案例，作为企业管理团队一员，必须在工作中强化职务的法律与规则要求，企业的章程与相关强制性规定。进行与高管工作相密切的公司法、刑法及相关法律法规的学习与训练，以管理与法律的思维指导自己，实现管理人的终极荣誉。
3、无冕规则（行政）风险——注意沟通，取得支持！
中国行政执法能力与水平需要提高是不争的事实，中国企业特别是中小及民企的生存环境也需要阳光，企业及企业管理团队所面临的来自行政管理与处罚方面的危机及风险更应引起足够的重视。
作为企业及企业管理团队的一员，要时刻注意与企业行政相关者的协调，注意与工商、税务、质检、环保、卫生、公安部门的沟通；注意与银行管理、证券管理、保险管理等的协调。面对繁多的行政处罚（如警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、责令停产停业、暂扣或吊销许可证和暂扣或吊销执照、行政拘留、取消上市公司董事资格、行业禁入、停止出口退税权、收缴发票或者停止发售发票、通知出境管理机关阻止出境等）等在依法行使陈述等权利的同时，争取在与行政主体的沟通、协调中化解纷争，获得支持，为企业的发展创造良好的外部环境。
决斗在市场，规则定输赢！
每个企业家团队都是一个战斗的群体，争做胜者是大家唯一的目标。企业的价值就是企业家团队的价值的体现，为达成企业的价值，往往需要企业家毕生的付出乃至企业家团队几代人的努力！壮士未酬身先死，是对壮士洒血疆场的讴歌。但也成为现代企业家团队因为触犯法律与规则而败走麦城的凄婉写照！下面将企业家团队面临的法律与规则风险简单分述，祝愿我们的企业家团队一路走好！
1、最高规则（刑事）风险——不可触及！
据不完全统计，刑法中涉及企业管理团队人员犯罪的约100个左右。企业从设立到终止整个过程中，企业家团团队稍有不慎都可能触及，轻则承担经济责任，重则可能失去宝贵的自由乃至生命。
这些刑事风险主要集中在：成立中的注册；契约中的合同与担保；生产中的销售与进出口；竞争中的合同与担保；品牌运营中的知识产权与商业秘密；人力资源管理中的违规；融资中的吸收并购与上市；运营中的商业贿赂与财产侵占；管理中的失职与破产责任；税收征管中的偷漏税，以及危机公关中的危机与诉讼等。都必须谨慎行事，如履薄冰。
中国企业的体制与治理模式特点，使企业管理团队的刑事犯罪，在很大程度上累及企业的经营、生存危机，我们必须足够的重视。
2、次级规则（民事）风险——谨慎应对！
企业管理团队的民事法律风险主要集中在：设立阶段对公司设立承担连带赔偿责任；运营阶段对企业造成损害承担赔偿责任；管理中怠于行使权力、越权、行使不当的责任；竞业规定中的违反勤勉、忠诚义务的责任，及决策失误产生的法律责任等。
企业高管的以上行为，虽然大多是职务行为，但结果却是严厉的，要么被企业罢免职务，甚至可能对公司或股东承担约定或法定的巨额赔偿责任。在履行自己责任中，因为对规则的陌生、漠视或违反而遭受如此的法律风险，对企业管理团队来说有很多这样的案例，作为企业管理团队一员，必须在工作中强化职务的法律与规则要求，企业的章程与相关强制性规定。进行与高管工作相密切的公司法、刑法及相关法律法规的学习与训练，以管理与法律的思维指导自己，实现管理人的终极荣誉。
3、无冕规则（行政）风险——注意沟通，取得支持！
中国行政执法能力与水平需要提高是不争的事实，中国企业特别是中小及民企的生存环境也需要阳光，企业及企业管理团队所面临的来自行政管理与处罚方面的危机及风险更应引起足够的重视。
作为企业及企业管理团队的一员，要时刻注意与企业行政相关者的协调，注意与工商、税务、质检、环保、卫生、公安部门的沟通；注意与银行管理、证券管理、保险管理等的协调。面对繁多的行政处罚（如警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、责令停产停业、暂扣或吊销许可证和暂扣或吊销执照、行政拘留、取消上市公司董事资格、行业禁入、停止出口退税权、收缴发票或者停止发售发票、通知出境管理机关阻止出境等）等在依法行使陈述等权利的同时，争取在与行政主体的沟通、协调中化解纷争，获得支持，为企业的发展创造良好的外部环境。
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