关于市五届人大三次会议第0039号建议办理情况的答复函

向其军代表：

   您在市五届人大三次会议上提出的《关于支持万州成立渝东北三峡库区商贸数字交易所的建议》（第0039号建议）收悉。我局对此十分重视，并与市商务委、重庆证监局、万州区政府等协办单位共同研究办理，结合工作开展情况，现将有关问题答复如下：

一、我市交易场所发展现状 

   目前，我市经市政府批准设立的交易场所共计14家（不含区域股权市场），其中权益类6家、大宗商品类7家、金融资产类1家。2019年末，交易场所注册资本33.5亿元，资产总额195.57亿元，净资产30.82亿元，共有12万多户交易客户，客户结算资金余额13.34亿元，累计交易总额达7.57万亿元。在功能定位方面，我市交易场所主要致力于发挥价格发现、资源优化配置、降低交易成本、规范市场秩序、实现金融结算等核心功能。在体系布局方面，坚持因地制宜、错位发展，根据资源禀赋、产业需求及配套条件，严格开展准入管理。在发展模式方面，坚持一所一策，指导机构根据自身资源和业务定位，突出特色发展和审慎创新，服务实体经济发展。在风险防范方面，始终将风险防控作为交易场所稳健审慎发展的首要任务，严格贯彻国务院38、37号文件精神、清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室（以下简称清整联办）政策要求和监管规定，实施全流程严格监管，风险总体可控。

二、新设交易场所有严格审批要求 

   根据《国务院关于同意建立清理整顿各类交易场所部际联席会议制度的批复》（国函〔2012〕3号），清理整顿各类交易场所部际联席会议负责贯彻落实国务院关于清理整顿各类交易场所的方针和政策。按照清整联办当前“回头看”政策要求：一是设立地方各类交易场所，必须由省级人民政府按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则批准；二是“回头看”期间暂停批设或变相批设新的交易场所；三是原则上一个类别一家，不得重复批设新的同类交易场所；四是商品类交易场所及交易品种的设置应立足现货，具有产业背景和物流等配套措施，不得上线与当地产业无关的交易品种。交易品种应为能够进入流通领域、用于工农业生产或消费的可大批量交易的实物商品。交易必须全款实货，交易客户限定为行业内企业，交易应基本能够完成交割并用于生产经营；五是三年攻坚战期间确有必要新设交易场所的，省级人民政府应事前书面征求联席会议意见。

三、相关建议 

   我们充分理解您通过设立渝东北三峡库区商贸数字交易所助推万州乃至整个渝东北商贸业发展的愿景，但是推进工作要充分论证、慎重推进：一是新设交易场所政策协调难度大。根据清整联办设立地方交易场所要求，三年攻坚战期间确有必要新设交易场所的，省级人民政府应事前书面征求联席会议意见。联席会议成员单位含34个国家部委和机关单位，书面征求意见获得难度大。二是交易品种选定条件高。商贸市场商品五花八门、繁杂多样，无法适配商品类交易场所交易标的标准化、大批量特点以及稳定的投资群体和市场参与者。同时，拟设交易品种不得涉及我市已有的农畜产品、汽摩产品、再生资源、土特产品、药品、咖啡、石化产品等交易品种。三是交易主体适格要求高。交易场所定位是机构间交易市场，交易客户限定为行业内企业，依托商贸市场设立交易场所，势必将占据市场主导却不符合适格条件的大量自然人和个体工商户排除在交易场景之外，使得原有市场主体参与程度降低，交易活跃度减弱，线下交易额下降，冲击市场原有定位、经营业绩和组织形态。四是交易模式合规要求高。商贸市场小额分散化、定价自由化、支付多样化、交割自由化的交易场景，与交易场所批量集中化、竞价透明化、结算统一化、交割强制化的交易模式相去甚远，如交易场所须依托银行专用结算账户对大批量集中交易采取钱货两讫、全额结算制度进行资金清算，确保逐笔交易货款和资金一一对应，这与商贸市场现行支付习惯大相径庭。除此之外，设立商贸数字交易所，后续还应对涉及数字交易法律保障、数字资产权属、数据规范、价格机制、系统架构、合规要点、风控措施、经济及社会效益乃至如何确保可持续经营等要素进行充分论证、科学研判和明确界定，还有大量的细致的基础性工作要做。 

   而在当前商业环境和法律框架下，采用电子商务模式，通过引入或设立电商科技平台开展线上商品贸易，同时嫁接供应链管理、物流仓储、银行业金融机构交易结算等职能，已具备实现您在建议中提到的“利用新兴技术重构商业模式，实现商品批发贸易的集中交易、集中物流和集中结算”和“提高综合管理、业务运转效率，降低运营成本，并可提供区域各个商贸实体经济发展的大数据分析，以供政府决策参考和市场良性发展”相关意义的基础条件。 

   综上，建议您结合万州区具体应用场景，积极开展交易场所和电商模式的优劣势比较研究，在统筹分析、审慎研判的基础上，选择最优经营业态和路径。 

   此答复已经阮路局长审签。对以上答复您有什么意见，请通过填写回执及时反馈市人大常委会人代工委。

重庆市地方金融监督管理局
2020年5月29日